شرایط و ضوابط سرمایه گذاری هموطنان مقیم خارج از کشور در بازار بورس بین المللی ایران

شرایط و ضوابط سرمایه گذاری هموطنان مقیم خارج از کشور در بازار بورس بین المللی ایران

شرکت سپرده گذاری مرکزی اوراق بهادار و تسویه وجوه
تحت نظارت سازمان بورس و اوراق بهادار ایران


گام های سرمایه گذاری در بورس ایران
هموطنان ایرانی مقیم خارج از کشور برای سرمای هگذاری در بورس باید دو گام اصلی ذیل را طی
کنند:
گام اول- اخذ کد سهامداری
چنانچه تاکنون در بورس های ایران معامله س هام یا اوراق بهادار نداشت ه اید، ابتدا باید کد سهامداری
دریافت نمائید. برای دریافت کد سهامداری، ابتدا باید فرم شماره 1 را تکمیل و پس از احراز
هویت و تأئید فرم مربوطه در دفتر نمایندگی جمهوری اسلامی ایران در کشور محل اقامت ، فرم تأیید
شده را به همراه کپی کارت ملی و شناسنامه را که در دفتر نمایندگی ایران برابر اصل شده است، به
کارگزاری مورد نظر ارسال نمائید . کد سهامداری صادر شده، از طریق پست الکترونیک به اطلاع شما
خواهد رسید.
گام دوم- خرید و فروش اوراق بهادار
روش اول: خرید و فروش اوراق بهادار به روش برخط (آنلاین)
پس از دریافت کد سهامداری و در صورت دارا بودن حساب بانکی در ایران، م ی توانید براساس
دستورالعمل اجرایی معاملات برخط اوراق بهادار در بورس تهران و فرابورس، به روش برخط از کشور
محل اقامت خود اقدام به خرید و فروش اوراق بهادار نمائید . برای دسترسی به سامانه معا ملات برخط
اوراق بهادار باید مراحل زیر را طی نمائید:
1. تکمیل قرارداد استفاده از خدمات معاملات برخط. متن دستورالعمل اجرایی معاملات برخط
اوراق بهادار و قرارداد مربوطه، در پیوست شماره 2 آمده است.
2. تأیید قرارداد تکمیل شده توسط دفتر نمایندگی ایران و ارسال قرارداد به شرکت کارگزاری
موردنظر، ازطریق پست
3. صدور کدکاربری و رمز عبور جهت استفاده از سامانه معاملات برخط و ارسال کدکاربری و
رمز عبور برای متقاضی، بصورت محرمانه
پس از دریافت کد کاربری و رمز عبور، م ی توانید خرید و فروش مستقیم اوراق بهادار در بورس/
فرابورس را شروع کنید. سامانه معاملات برخط همچنین این امکان را برای شما فراهم م یآورد تا
6
علاوه بر مشاهده مستمر اطلاعات بازار اوراق بهادار، ریز خرید و فروش و صورتحساب خود را
بصورت لحظه ای، مشاهده نمائید.
توجه:
1. برای انجام معاملات به روش برخط در بورس، باید حتماً در یکی از بان ک های طرف قرارداد
با شرکت کارگزاری مورد نظر، شخصاٌ حساب بانکی داشته باشید.
2. باتوجه به اینکه طرف امضای قرارداد استفاده از سامانه معاملات برخط، یکی از شرکت های
کارگزاری دارای این سامانه می‌باشد، توصیه می‌شود قبل از تکمیل و ارسال قرارداد، بصورت
تلفنی هماهنگ یهای لازم را با کارگزار موردنظر خود در این خصوص انجام دهید.
3. باتوجه به اینکه براساس ماده 7 دستورالعمل معاملات برخط، کارگزاران می‌بایست
درخصوص آشنایی کافی متقاضی با نحوه معامله اوراق بهادار، فرآیند ورود سفارش ازطریق
سامانه برخط و همچنین قوانین و مقررات مرتبط با معامله اوراق بهادار اطمینان حاصل
نمایند، لذا کارگزاران به این منظور، قبل از انعقاد قرارداد معاملات برخط با متقاضی، میزان
دانش و مهارت وی را در این خصوص ارزیابی م ی نمایند . به این منظور، امکانات لازم جهت
ارزیابی غیرحضوری متقاضیان (بصورت اینترنتی) توسط تعدادی از شرکت های کارگزاری
فراهم آمده است.
4. با توجه به اینکه نام کاربری و رمز عبور جهت استفاده از سامانه معاملات برخط، ازطریق
پست و بصورت محرمانه برای متقاضی ارسال م یشود، می‌بایست نشانی پستی متقاضی
بصورت کامل و گویا در قرارداد مربوطه درج گردد.
روش دوم: خرید و فروش اوراق بهادار به روش سفارش تلفنی
علاوه بر روش معاملات برخط (آنلاین) اوراق بهادار ، شما می‌توانید براساس دستورالعمل اجرایی
دریافت سفارش های تلفنی با استفاده از مرکز تماس کارگزاری ، بصورت تلفنی اقدام به ارائه سفارش
به کارگزار جهت خرید و فروش اوراق بهادار نمائید. بدین منظور، باید مراحل ذیل را طی نمائید:
1. تکمیل قرارداد استفاده از خدمات سفارش تلفنی. متن دستورالعمل اجرایی دریافت
سفارش های تلفنی با استفاده از مرکز تماس کارگزاری ، و قرارداد مربوطه ، در پیوست شماره
2 آمده است
2. تأیید قرارداد تکمیل شده توسط دفتر نمایندگی ایران و ارسال قرارداد به شرکت کارگزاری
مربوطه
7
3. دریافت کد کاربری و رمز عبور جهت استفاده از سامانه سفارش تلفنی، از طریق پست به
صورت محرمانه
توجه:
1. در روش سفارش تلفنی نیز همانند روش معاملات برخط، باید در یکی از بان ک های طرف
قرارداد با شرکت کارگزاری مورد نظر، شخصاً حساب بانکی داشته باشید.
2. باتوجه به اینکه طرف امضای قرارداد استفاده از خدمات سفارش تلفنی، یکی از شرک ت های
کارگزاری دارای این سامانه می‌باشد، توصیه می‌شود قبل از تکمیل و ارسال قرارداد، بصورت
تلفنی هماهنگ یهای لازم را با کارگزار موردنظر خود در این خصوص انجام دهید.
3. با توجه به اینکه نام کاربری و رمز عبور جهت استفاده از سامانه سفارش تلفنی، ازطریق
پست و بصورت محرمانه برای متقاضی ارسال می‌شود، می‌بایست نشانی پستی متقاضی
بصورت کامل و گویا در قرارداد مربوطه درج گردد.
امکان اعطای وکالت جهت خرید و فروش اوراق بهادار:
با عنایت به دستورالعمل نحوه انجام معاملات وکالتی اوراق بهادار ، شما میتوانید از طریق اعطای
وکالت رسمی اختیار انجام معامله را به وکیل خود واگذار نمایید . این امر پس از تایید وکالتنامه
امکانپذیر خواهد بود.
8
سایر خدمات قابل ارائه به دارندگان اوراق بهادار مقیم خارج از کشور
شرکت سپرده گذاری مرکزی اوراق بهادار و تسویه وجوه علاوه بر ارائه خدمات مربوط به صدور کد
سهامداری، خدمات متنوع دیگری را برای دارندگان اوراق بهادار ، به شرح ذیل ارائه م یدهد. برای
بهره گیری از خدمات مذکور، کافیست فرم مربوطه را تکمیل و پس از تأیید توسط دفتر نمایندگی
جمهوری اسلامی ایران در کشور محل اقامت ، به شرکت سپرده گذاری مرکزی اوراق بهادار و تسویه
وجوه ارسال نمائید.
( 1. دریافت صورت وضعیت اوراق بهادار بصورت اینترنتی (فرم شماره 2
دارندگان اوراق بهادار می‌توانند جهت آگاهی از دا رایی فعلی اوراق بهادار و معاملات انجام شده، فرم
شماره 5 را تکمیل نمایند. با تکمیل این فرم و دریافت دسترسی به سامانه مربوطه، می‌توانند بصورت
اینترنتی آخرین وضعیت اوراق بهادار و معاملات انجام شده را مشاهده نمایند.
( 1. اصلا حمشخصات، تعیین یا تغییر کارگزار ناظر (فرم شماره 3
اقدامی است که به منظور رفع مغایرت مشخصات شناسنامه ای با مشخصات موجود در گواهینامه نقل
و انتقال سپرده سهام /مالک اوراق بهادار و همزمان تعیین و تغییر کارگزار ناظر در خصوص هر نماد
معاملاتی (نام ناشر) انجام می‌شود . چنانچه کد معاملاتی شما نی ازمند اصلاح مشخصات است م ی توانید
از فرم شماره 4 استفاده نمائید.
( 3. دریافت سود سهام و سایر اوراق بهادار (فرم شماره 4
این خدمت در خصوص توزیع سود سالیانه شرکت های پذیرفته شده در بورس که توزیع سود
سهامداران حقیقی خود را به شرکت سپرده گذاری مرکزی واگذار نمودهاند و همچنین توزیع سود
سررسید شده سایر اوراق بهادار پذیرفته شده در فرابورس ایران ارایه شده است . دارندگان محترم
اوراق بهادار می‌توانند با در دست داشتن مدارک زیر با مراجعه به دفتر نمایندگی جمهوری اسلامی
ایران در کشور محل اقامت، نسبت به اعلام شماره حساب و ک د شبای مربوطه جهت واریز سود اوراق
بهادار شرکتهای طرف قرارداد با سپرده گذاری اقدام نمایند . لازم به ذکر است که اعلام شماره 24
رقمی‌شبا در فرم معرفی شماره حساب به عنوان اصلی ترین قسمت این فرم می‌بایست با دقت
مضاعف توسط دارندگان محترم اوراق بهادار تکمیل شود.
9
مدارک لازم جهت توزیع سود سهام شرکتهای طرف قرار داد با سپرده گذاری و توزیع سود سایر
اوراق بهادار پذیرفته شده در فرابورس ایران
-1 گواهی تاییدیه امضا سهامدار توسط دفتر نمایندگی جمهوری اسلامی ایران در کشور محل
اقامت
-2 کپی شناسنامه
-3 کپی کارت ملی
-4 فرم معرفی شماره حساب جهت واریزسود
-5 ارائه اصل شناسنامه و کارت ملی جهت احراز هویت شخص در دفتر نمایندگی جمهوری
اسلامی ایران در کشور محل اقامت
( 4. مشارکت در افزایش سرمایه (فرم شماره 5
این خدمت در خصوص انجام عملیات افزایش سرمایه شرک ت های پذیرفته شده در بورس یا فرابورس
که فرآیند افزایش سرمایه خود را از طریق شرکت سپرده گذاری مرکزی انجام می دهند ارایه شده
است. سهامداران محترم این شرکت ها می‌توانند با در دست داشتن اصل یا تصویر گواهینامه حق
تقدم به همراه فیش واریزی به حساب شرکت مربوطه اعلام شده در گواهینامه حق تقدم و نیز
تصاویر شناسنام ه و کارت ملی با مراجعه به دفتر نمایندگی جمهوری اسلامی ایران در کشور محل
اقامت و تکمیل فرم ارسال فیش واریزی جهت افزایش سرمایه در بازه 60 روزه فرآیند افزایش
سرمایه شرکت ها اعلام تمایل خود را به استفاده از حق تقدم شرکت در افزایش سرمایه اعلام نمایند .
لازم به ذکر است در صورتی که سهامداران نسبت به ارسال این فرم پس از بازه 60 روزه ذکر شده
در گواهینامه حق تقدم اقدام نمایند مسئولیت عدم در نظر گرفتن مشارکت در افزایش سرمایه شرکت
مربوطه به عهده شخص سهامدار خواهد بود.
( 5. معرفی/تغییر نشانی پستی (فرم شماره 6
این خدمت در خصوص سهامداران شرک تهای مختلف بورسی و فرا بورسی میباشد کهعملیات
افزایش سرمایه خودرا به شرکت سپرده گذاری واگذار نموده اند . در این رابطه سهامدارانی که خواهان
در اختیار گرفتن برگه گواهینامه حق تقدم این شرکتهای بورسی می‌باشند می‌توانند با در دست
داشتن کپی شناسنامه و کارت ملی خود و تکمیل فرم معرفی و تغییر آدرس در بازه افزایش سرمایه
شرکتها نسبت به درخواست ارسال گواهینامه حق تقدم شرکت در افزایش سرمایه شرکت های ذی
نفع خود به آدرس پستی جدید خود اقدام نمایند.
10
6. اعلام مفقودی، سرقت و صدور المثنی گواهینامه نقل و انتقال و سپرده سهام
( (فرم شماره 7
فرآیندی است که سهامدار حقیقی در صورت مفقود شدن برگه سهام با در دست داشتن مدرک
شناسایی معتبر عکسدار به دفتر نمایندگی جمهوری اسلامی ایران در کشور محل اقامت مراجعه و
اعلام مفقودی می نماید.
7. اعلام مفقودی و اصلا حمشخصات گواهینامه نقل و انتقال و سپرده سهام (فرم
( شماره 8
فرآیندی است که سهامدار حقیقی در صورت مفقود شدن برگه سهام وبه منظور رفع مغایرت
مشخصات شناسنامه ای با مشخصات موجود در گواهینامه نقل و انتقال سپرده سهام / اوراق بهادار
انجام می د هد.
8. نقل وانتقال قهری و تقسیم سهام/ اوراق بهادار مابین وراث / انتقال به وکیل
(9- (فرم شماره 9 و 1
پس از فوت سهامدار/ مالک اوراق بهادار، نماینده وراث و یا وکیل قانونی وراث می‌تواند با تکمیل
فرم های مربوطه و همراه با ارائه مدارک اعلام شده نسبت به تقسیم سهام/اوراق بهادار اقدام نمایند.
( 9. انسداد اوراق بهادار (توثیق). (فرم شماره 10
در صورتیکه دارندگان اوراق بهادار متقاضی دریافت تسهیلات از بان ک های داخل کشور/ نمایندگی
بانک های ایرانی در خارج از کشور باشند می‌توانند برای تضمین بازپرداخت نسبت به وثیقه گذاری
اوراق بهادار با مراجعه به سایت شرک ت سپرده گذاری مرکزی اوراق بهادار و تسویه وجوه و تکمیل و
ارسال فرم مربوطه (پس از تأئید دفتر نمایندگی جمهوری اسلامی ایران در کشور محل اقامت ) اقدام
نمایند.
جهت نحوه محاسبه پرداخت کارمز د ارائه این خدمت ، به پیوست شماره 1/ در سایت شرکت سمات
بخش فرآیند توثیق قسمت محاسبه هزینه کارمزد توثیق مراجعه نمائید. www.csdiran.com
11
تماس با ما
هموطنان ایرانی مقیم خارج از کشور می‌توانند جهت دریافت کلیه خدمات مندرج در این دفترچه
راهنما، پس از تکمیل فر مهای مربوطه و اخذ تأئیدات لازم از دفتر نمایندگی ایران در کشور محل
اقامت، فرم ها و مدارک مربوطه را به شرکت سپرده گذاری مرکزی اوراق بهادار و تسویه ارسال
نمایند. این شرکت همچنین با افتخار، آماده پاسخگویی به کلیه سؤالات شما درخصوص نحوه فعالیت
در بازار سرمایه ایران می‌باشد.
http://www.csdiran.com : نشانی اینترنتی
info@csdiran.com : پست الکترونیکی
+98-21- تلفن: ( 50 خط) 66749475
6461 :PRA خط
+98-21- دورنگار: 66749475
نشانی پستی: تهران - خیابان حافظ، کوچه ازهری، شماره 10 ، شرکت سپرده گذاری مرکزی اوراق
بهادار و تسویه وجوه، کد پستی: 1134844413
12
پیوست شماره 1- فرم های مورد نیاز جهت ارائه خدمات سهامداری
در ادامه فرم هایی که دارندگان محترم اوراق بهادار به منظور ارائه درخواست خدمات مورد اشاره می
بایست تکمیل نمایند ، اشاره می‌شود . لازم به ذکر است کلیه فرم ها و قراردادها، می‌بایست قبل از
ارسال به شرکت سپرده گذاری مرکزی اوراق بهادار و تسویه وجوه، به تأئید دفتر نمایندگی جمهوری
اسلامی ایران در کشور محل اقامت رسیده باشد . همچنین سایر مدارک مورد نیاز در هر یک از فرم
ها اشاره شده است.
امضاء متقاضی مهر و امضای دفتر نمایندگی جمهوری اسلامی ایران امضاء متصدی کارگزاری
13
فرم ایجاد کد سهامداری و تعیین کارگزار ناظر ایرانیان خارج از کشور
شرکت کارگزاری ...............................(سهامی خاص)
فرم مشخصات مشتریان حقیقی ایرانی
- اطلاعات این فرم محرمانه محسوب شده و در اختیار اشخاص غیرمجاز قرار داده نمی‌شود.(تکمیل قسمت های ستاره دار الزامی و سایر قسمت ها اختیاری است)
- هر یک از اشخاصی که از طرف یک مشتری برای امضاء سفارش های خرید و فروش و ارائة آنها به کارگزاری معرفی شد هاند، باید این فرم را تکمیل نمایند.
1. مشخصات مشتری: :(تذکر:حتماً تاریخ تکمیل فرم در قسمت مربوط در بالای فرم درج گردد)
*نام:...................................................
*نام خانوادگی:....................................
متاهل □ مجرد □ : زن وضعیت تاهل □ مرد □ : *جنسیت
*نام پدر:.............................. *شماره شناسنامه:.............................. *شماره سریال شناسنامه:.............................. *تابعیت:..............................
آخرین مدرک تحصیلی:......................... رشته تحصیلی:.......................... تاریخ اخذ مدرک تحصیلی:..................... صادره مدرک تحصیلی:..................
نشانی پست الکترونیکی:................................................................................... *تلفن تماس:......................................... تلفن همراه:.............................
*نشانی: استان:.............. شهر:...............خیابان:.................. کوچه:......................................................................................................پلاک:................
*شماره ملی: *کد پستی:
*کدمعاملاتی
در بورس اوراق بهادار تهران دربورس کالای ایران
این قسمت توسط کارگزاری تکمیل م یشود.
* اینجانب در تاریخ........../........../......... 13 تعلق کد/کدهای معاملاتی ذکر شده فوق به مشتری را از طریق .................................................... بررسی نموده و تأیید م ینمایم.
نام و امضاء بررسی کننده: امضاء تأیید کننده:
2. مشخصات نمایندة مشتری:
در صورتی که سفار شهای خریدوفروش اوراق بهادار یا کالا توسط نمایندة مشتری(اعم از وکیل، ولی یا قیم) ارائه می‌شود، مشخصات نمایندة مشتری در
زیر تکمیل شده و فرم جداگان‌های تحت عنوان فرم مشخصات نمایندة مشتری نیز تکمیل و ارائه گردد:
نام: .................................................... نام خانوادگی: .................................................... تابعیت: .................................................... شماره ملی(درمورد اتباع بیگانه،شمارة فراگیر
اتباع خارجی یا شمارة گذرنامه): ....................................................
3. اطلاعات شغلی:
لطفاً در این قسمت اطلاعات مربوط به شغلی که مشتری بیشترین وقت خود را به آن اختصاص می دهد، درج شود:
عنوان شغل : ................................... تاریخ اشتغال: .......................... نام شرکت/مؤسسه: ........................................ سمت : ..............................
*نشانی محل کار: ............................................................................................................................................................................................
*تلفن محل کار: ................................... دورنگار: ............................... *کد پستی:
تاریخ دریافت فرم توسط کارگزار: ......./......../....... 13
فرم شماره 1
امضاء متقاضی مهر و امضای دفتر نمایندگی جمهوری اسلامی ایران امضاء متصدی کارگزاری
14
4. اطلاعات مالی:
بسیارکم □ کم □ متوسط □ خوب □ عالی □ : -1- میزان آشنایی مشتری با مفاهیم مالی و سرمای هگذاری در اوراق بهادار 4
-2- ارزش روز دارایی‌های تحت مالکیت مشتری تقریباً چقدر است؟ ............................................................ ریال 4
-3- متوسط درآمد ماهیانة مشتری از مشاغل و منابع مختلف در حال حاضر چقدر است؟ ............................................................ ریال 4
-4- حدود ارزش معاملات مشتری طی یک سال اخیر در جدول زیر درج شود: 4
در بورس اوراقبهادار تهران(میلیون ریال) در بورس کالای ایران (میلیون ریال) در فرابورس ایران (میلیون ریال) در بورسهای خارج از کشور (هزار دلار آمریکا)
-5- نام شرکت/شرکت های کارگزاری در ایران که مشتری از طریق آنان مبادرت به معامله در ایران نموده است ذکر شود: 4
..........................................................................................................................................................................................................................................
.........................................................................................................................................................................................................................................
اوراق بهادار □ ( -6- مشتری از طریق این کارگزاری در کدام موارد زیر قصد معامله و سرمایه گذاری در ایران را دارد؟(علامت گذاری چند مورد نیز مجاز است 4
سایر ذکر شود................ □ واحدهای سرمایه گذاری صندوق سرمایه گذاری □ کالاپذیرفته شده در بورس کالای ایران □ پذیرفته شده در بورس تهران
-7- انتظار دارید جمع مبلغ معاملات مشتری از طریق این کارگزاری در ایران در طی یک ماه چه مبلغی باشد؟ 4
بیشتر از 1 میلیارد ریال □ بین 500 تا 1000 میلیون ریال □ بین 250 تا 500 میلیون ریال □ کمتر از 250 میلیون ریال □
-8- هدف مشتری از انجام معاملات فوق را بطور کامل بیان کنید. .................................................................................................................................... 4
.........................................................................................................................................................................................................................................
5. مشخصات حساب یا حساب های بانکی:
مشخصات حداقل یک و حداکثر دو حساب بانکی که به نام مشتری افتتاح شده است، در زیر ارائه گردد:
-1 حساب بانکی اول: *
نام بانک:........................ نام شعبه : ................................. کد شعبه:.................... شهرستان : ............................... نوع حساب:...................... شماره
حساب:.................................. نام صاحب حساب: .........................
*کدشبای حساب:
I R
2) حساب بانکی دوم: )
نام بانک:........................ نام شعبه : ................................. کد شعبه:.................... شهرستان : ............................... نوع حساب:...................... شماره
حساب:.................................. نام صاحب حساب: .........................
کدشبای حساب:
I R
تذکر 1: حساب یا حسابهای اعلام شده بایستی به نام مشتری باشند و کارگزار از پذیرفتن حساب یا حسابهای مشترک معذور است.
تذکر 2: مطالبات مشتری از کارگزاری صرفاً به حساب یا حسابهای اعلام شده مذکور واریز خواهد شد، مگر در صورتی که مشتری حساب بانکی جدیدی
را کتباً طی فرم مخصوص به کارگزاری اعلام نماید که در این صورت به حساب اعلامی جدید وی واریز خواهد شد.
این قسمت توسط کارگزاری تکمیل م یشود.
* اینجانب در تاریخ ........../........../......... 13 تعلق حساب/حساب های بانکی ذکر شده به مشتری را از طریق .................................................... بررسی نموده و تأیید
می نمایم.
امضاء بررسی کننده : امضاء تأیید کننده:
امضاء متقاضی مهر و امضای دفتر نمایندگی جمهوری اسلامی ایران امضاء متصدی کارگزاری
15
6. تأیید مشتری یا نمایندة وی:
مشخصات و نمونه امضاء مشتری (یا نمایندة مشتری که سفارش های معاملات را به نام مشتری به شرکت کارگزاری ارائه می دهد)، درجدول زیر تکمیل
گردد.
نام و نام خانوادگی شماره ملی نمونه امضاء
6. تأیید دفتر نمایندگی جمهوری اسلامی ایران:
- کپی کارت ملی متقاضی
- کپی شناسنامه متقاضی
پس از احراز هویت متقاضی و احراز صحت و اصالت، مدارک فو قالذکر دریافت گردید.
امضاء و مهر دفتر نمایندگی جمهوری اسلامی ایران
8. تأیید شرکت کارگزاری:
اینجانب .............................. از پرسنل شرکت کارگزاری در تاریخ....../......../....... 13 این فرم را دریافت و تطبیق اطلاعات مندرج در آن را با مدارک
شناسایی ارائه شده توسط مشتری تأیید می نمایم.
نام و امضاء تطبیق دهنده: نام و امضاء تأییدکننده:
مدارکی که باید ضمیمة این فرم ارائه شود.
- اصل و تصویر صفحه اول و صفحه توضیحات شناسنامه (در صورت وجود توضیحات در صفحه توضیحات)
- اصل و تصویر کارت ملی.
توضیح : در صورتی که تصویر مدارک مذکور مطابق مقررات مربوطه برابر اصل شده باشد، ارائة اصل مدارک ضرورت ندارد.
16
فرم درخواست صدور شناسه کاربری اینترنت، برای سامانه اطلاع رسانی دارایی سهام سهامداران حقیقی
این قسمت می‌بایست توسط متقاضی تکمیل شود
کد سهامداری صحیح و فعال: شماره ملی:
نام: نام خانوادگی:
شماره شناسنامه: محل صدورشناسنامه:
نام پدر: تاریخ تولد (روز/ماه/سال):
اولین حرف انگلیسی نام: دوحرف اول انگلیسی نام خانوادگی:
نشانی – کشور.......................... شهر: ................................. خیابان: ................................. کوی ..................................
پلاک: .................. کدپستی: .......................................تلفن ثابت: .....................................کد شهر: ..................
..............................................:(email) تلفن همراه: .............................................. نشانی پست الکترونیک
مدارک زیر تحویل دفتر نمایندگی ایران گردید.
تصویر شناسنامه وکیل + تصویر شناسنامه سهامدار  تصویر شناسنامه سهامدار 
تصویر کارت ملی وکیل + تصویر کارت ملی سهامدار  تصویر کارت ملی سهامدار 
تصویر وکالتنامه 
پاکت ویژه ی عودت فرم صدورشناسه کاربری اینترنت 
امضاء و اثر انگشت متقاضی
پس از احراز هویت متقاضی و صحت و اصالت، مدارک فو قالذکر به طور کامل دریافت شد.
امضاء و مهر دفتر نمایندگی ایران تاریخ دریافت
شرکت سپرده گذاری مرکزی اوراق بهاداروتسویه وجوه (سهامی عام)
شناسه کاربری اینترنتی سامانه اطلاع رسانی دارایی سهام سهامداران حقیقی
این قسمت را پر نکنید
www . csd iran.com : نام: آدرس سایت اینترنتی
نام خانوادگی:
ملی شماره : نام پدر:
شناسنامه شماره :
شناسنامه محل صدور :
لطفاً پس از اولین ورود به سامانه رمز کاربری خود را تغییر دهید. 
کد کاربری شما طی دو روز کاری آینده فعال خواهد شد. 
کدسهامداری:
کد کاربری اینترنتی:
رمز کاربری:
شماره:
تاریخ:
فرم شماره 2
17
فرم درخواست اصلاح مشخصات اشخاص حقیقی + تعیین و تغییر کارگزار ناظر
تقاضای اصلاح مشخصات به شرح جدول زیر را دارم و  ولایتاً/ قیم  وکالتاً  اینجانب .............................................................. اصالتاً
متعهد می‌شوم مسئولیت عواقب و خسارات ناشی از اصلاح مراتب را از جانب هر کس صورت گیرد، عهده دار و پاسخگو باشم.
مشخصات شناسایی متقاضی: به طور کامل و مطابق با شناسنامه تکمیل شود. به درخواس تهای ناقص، ناخوانا یا مخدوش ترتیب اثر داده نخواهد شد.
-1 نام: 2- نامخانوادگی:
-3 شمارهشناسنامه: 4- محل صدور شناسنامه:
-5 نام پدر: 6- تاریخ تولد (روز/ماه/سال):
-7 شماره ملی: 8- کد سهامداری*: (غیرفعال)
*کدسهامداری در گوشه پایین سمت چپ " گواهینامه نقل و انتقال و سپرده سهام" درج شده است.
نشانی - کشور: ................................... شهر: ..................................... خیابان: .......................................... کوی: ............... پلاک: ........... کدپستی: ...................
.............................................................. :(email) تلفن ثابت: ...............................کدکشور: .............. تلفن همراه:.................................نشانی پست الکترونیک
کارگزار ناظر انتخابی: برای شرکت های مختلف می‌توانید کارگزاران ناظر مختلف انتخاب کنید، اما برای هر شرکت تنها یک کارگزار ناظر درج نمایید.
جهت جلوگیری از بروز تشابه اسمی؛ نام کامل شرکت ناشر اوراق بهادار و کارگزار انتخابی خود را درج نمایید. اگر دارایی شما بیشتر از فضای در نظر
گرفته شده است از نسخه دیگری از همین فرم استفاده نمایید. در صورتی که تمایل به انتخاب یک کارگزار ناظر برای تمام نمادها دارید، از عبارست
به جای نام شرکت ناشر اوراق بهادار استفاد نمایید. « همه نمادها »
ردیف نام شرکت ناشر اوراق بهادار کارگزار ناظر انتخابی ردیف نام شرکت ناشر اوراق بهادار کارگزار ناظر انتخابی
2 1
قابل توجه
مدت زمان فعال شدن کد مالکیت/امکان انجام معامله حداکثر 2 روز کاری پس از وصول درخواست م یباشد و نظر به اینکه کلیه اقدامات به صورت مکانیزه صورت
م یپذیرد، چنانچه به دلیل اشکال در برنام ههای نر مافزاری که خارج از اراده و قهری م یباشد، این مدت طولان یتر گردد مسئولیتی متوجه این شرکت نم یباشد.
اینجانب هیچ دستور فروشی نزد کارگزار/کارگزاران دیگر غیر از کارگزار ناظر انتخابی نداشته و مسئولیت این مورد و عواقب احتمالی ناشی از آن را م یپذیرم.
مدارک زیر تحویل دفتر نمایندگی ایران گردید.
تصویر شناسنامه ولی/قیم + تصویر شناسنامه سهامدار  تصویر شناسنامه وکیل + تصویر شناسنامه سهامدار  تصویر شناسنامه سهامدار 
تصویر کارت ملی ولی/قیم + تصویر کارت ملی سهامدار  تصویر کارت ملی وکیل + تصویر کارت ملی سهامدار  تصویر کارت ملی سهامدار 
تصویر وکالتنامه 
تصویر قیم نامه 
تصویر گواهینامه‌های نقل و انتقال و سپرده سهام/اوراق غیرسپرده (حداقل یک مورد از هر کدمعاملاتی غلط) 
پاکت ویژ هی عودت گواهینامه نقل و انتقال و سپرده سهام 
امضاء و اثر انگشت متقاضی
پس از احراز هویت متقاضی و صحت و اصالت، مدارک فو قالذکر به طور کامل دریافت شد.
امضاء و مهر دفتر نمایندگی ایران تاریخ دریافت
کنترل کنترل کننده: .............................................. امضاء : تاریخ کنترل : ......../........./....... 13 
18
فرم معرفی شماره حساب جهت دریافت سود سهام و اوراق
شرکت(ها): .................................................................................................. نام شرکتهای پذیرفته شده در بورس که هماکنون سهامدارشان هستید
نام:.....................................................................
نام خانوادگی: ...............................................
 مونث  نام پدر:............................... محل صدور:............................... شماره شناسنامه : ............................. جنسیت : مذکر
شماره سری شناسنامه : .......................... شماره سریال شناسنامه : ..............................
کدملی: تاریخ تولد: ......./ ......./ .... کد(های) سهامداری:
.......................................................
آدرس پستی: .........................................................................................................
شماره تلفن ثابت
شماره تلفن همراه:
مشخصات حساب بانکی سهامدار
نام بانک: ......................................... شهرستان : .............................. نام شعبه : ............................... کد شعبه : .....................................
شماره حساب متمرکز :
شناسه بانکی ایران
(شبا) نام صاحب حساب : .......................................... نام سایر مشترکین حساب (در صورت وجود) : ......................................
این قسمت توسط سهامدار تایید شود:
گواهی نامه افزایش سرمایه  کپی شناسنامه  کپی کارت ملی 
امضاءو اثر انگشت سهامدار :
این قسمت توسط دفتر نمایندگی ایران تایید شود:
کپی کارت ملی 
کپی شناسنامه 
گواهی نامه افزایش سرمایه 
پس از احراز هویت متقاضی و احراز صحت و اصالت مدارک فوق الذکر دریافت گردید.
( لطفا در این قسمت چیزی ننویسید )
تحویل گیرنده : ....................................................................................................
ورود اطلاعات ویرایش کننده:............................................. امضاء: تاریخ ورود اطلاعات: ......../........./....... 13 
0 9
IR
فرم شماره 4
19
فرم ارسال فیش واریزی جهت افزایش سرمایه
شرکت: ......................................
شماره فیش:........................................تاریخ فیش:..................................... کد شعبه: ............................. نام
شعبه:..............................................
مبلغ فیش : ................................................................................
آدرس پستی: ...........................................................................................................................................................................................
................................................................................................................................................................................................................
شماره تلفن ثابت:
کدپستی:
شماره تلفن همراه: پست الکترونیک : .................................................................
این قسمت توسط سهامدار تایید شود:
کپی کارت ملی 
کپی شناسنامه 
گواهی نامه افزایش سرمایه 
امضاءو اثر انگشت سهامدار :
این قسمت توسط دفتر نمایندگی ایران تایید شود:
کپی کارت ملی 
کپی شناسنامه 
گواهی نامه افزایش سرمایه 
پس از احراز هویت متقاضی و احراز صحت و اصالت مدارک فوق الذکر دریافت گردید.
( لطفا در این قسمت چیزی ننویسید )
تحویل گیرنده : ....................................................................................................
ورود اطلاعات ویرایش کننده:............................................. امضاء: تاریخ ورود اطلاعات: ......../........./....... 13 
کنترل کنترل کننده: .............................................. امضاء : تاریخ کنترل : ......../........./....... 13 
0 9
فرم شماره 5
20
فرم معرفی آدرس پستی و تغییر آدرس پستی
شرکت(ها): .....................................................................................................................................................................
.......................................................................... نام شرکتهای پذیرفته شده در بورس که هماکنون سهامدارشان هستید
نام:
......................................................................
نام خانوادگی: ..........................................
نام پدر:............................... محل صدور:............................... شماره شناسنامه : ............................. جنسیت : مذکر مونث
شماره سری شناسنامه : .......................... شماره سریال شناسنامه : ..............................
کدملی: تاریخ تولد: ......./ ......./ .... کد (های) سهامداری:
.......................................................
آدرس پستی: ...........................................................................................................................................................................................
................................................................................................................................................................................................................
شماره تلفن ثابت:
کدپستی:
پست الکترونیک : ........................................................ شماره تلفن همراه:
این قسمت توسط سهامدار تایید شود:
کپی کارت ملی 
کپی شناسنامه 
گواهی نامه افزایش سرمایه 
امضاءو اثر انگشت سهامدار :
این قسمت توسط دفتر نمایندگی ایران تایید شود:
کپی کارت ملی 
کپی شناسنامه 
گواهی نامه افزایش سرمایه 
پس از احراز هویت متقاضی و احراز صحت و اصالت مدارک فوق الذکر دریافت گردید.
( لطفا در این قسمت چیزی ننویسید )
تحویل گیرنده : ....................................................................................................
ورود اطلاعات ویرایش کننده:............................................. امضاء: تاریخ ورود اطلاعات: ......../........./....... 13 
0 9
فرم شماره 6
21
فرم اعلام مفقودی/سرقت و درخواست صدور المثنی گواهینامه نقل و انتقال و سپرده سهام
اعلام می دارد "گواهینامه نقل و انتقال و  ولایتاً/ قیم  وکالتاً  اینجانب .............................................................. اصالتاً
سپرده سهام" با مشخصات ذیل در شرک تهای مندرج در جدول مفقود گردیده است، بنابراین درخواست چاپ گواهینامه‌های ذکر
شده را دارم.
ضمناً اینجانب کلیه مسئولی تهای ناشی از سوء استفاده از چاپ مجدد "گواهینامه نق لوانتقال و سپرده سهام" را عهد هدار هستم و
این شرکت تا تعیین تکلیف قطعی این امر در مراجع ذیصلاح حق خواهد داشت کلیه سهام ناشی از آن را نزد خود توقیف نماید.
نامونامخانوادگی ش ش محلصدور نام پدر تاریخ تولد
(روز/ماه/سال)
کدملی * کد سهامداری نام شرکت
* کدسهامداری در گوشه پایین سمت چپ " گواهینامه نقل و انتقال و سپرده سهام" درج شده است.
نشانی - استان: ......................................... شهر: .......................................... خیابان: ......................................... کوی: .............................
پلاک: .................................... کدپستی 10 رقمی: ................................ تلفن ثابت: ................................کدشهر: .....................................
.............................................................:(email) تلفن همراه: ............................................................................. نشانی پست الکترونیک
مدارک زیر تحویل مأمور پست گردید.
تصویر شناسنامه ولی/قیم + تصویر شناسنامه سهامدار  تصویر شناسنامه وکیل + تصویر شناسنامه سهامدار  تصویر شناسنامه سهامدار 
تصویر کارت ملی ولی/قیم + تصویر کارت ملی سهامدار  تصویر کارت ملی وکیل + تصویر کارت ملی سهامدار  تصویر کارت ملی سهامدار 
تصویر وکالتنامه 
تصویر قیم نامه 
فیش واریز وجه به مبلغ 200 ر 83 ریال به شمار هحساب سیبا 0205393624008 بانک ملی ایران بنام شرکت سمات (از ابتدای 
سال 1391 معادل 84,000 ریال)
پاکت ویژ هی عودت گواهینامه نقل و انتقال و سپرده سهام 
امضاء و اثر انگشت متقاضی
پس از احراز هویت متقاضی و صحت و اصالت، مدارک فو قالذکر به طور کامل دریافت شد.
امضاء و مهر دفتر نمایندگی ایران تاریخ دریافت
فرم شماره 7
22
فرم اعلام مفقودی/اصلاح مشخصات و درخواست صدور المثنی گواهینامه نقل و انتقال و سپرده سهام
اعلام می دارد "گواهینامه نقل و انتقال و  ولایتاً/قیم  وکالتاً  اینجانب .............................................................. اصالتاً
به شرح جدول زیر مفقود گردیده، لذا تقاضای اصلا ح مشخصات / صدور  اشتباه  سپرده سهام" با مشخصات صحیح
المثنی را دارم و متعهد می‌شوم مسئولیت عواقب و خسارات ناشی از اصلاح مراتب را از جانب هر کس صورت گیرد، عهده دار و
پاسخگو باشم.
همچنین م یپذیرم که:
- مدت زمان فعا لشدن کدمالکیت/امکان انجام معامله حداکثر 2 روز کاری پس از وصول درخواست م یباشد و نظر به اینکه کلیه اقدامات به صورت مکانیزه
صور تم یپذیرد، چنانچه به دلیل اشکال در برنام ههای نر مافزاری که خارج از اراده و قهری م یباشد، این مدت طولان یتر گردد مسئولیتی متوجه شرکت سمات
نم یباشد.
- اینجانب هیچ دستور فروشی نزد کارگزار/کارگزاران دیگر غیر از کارگزار ناظر انتخابی نداشته و مسئولیت این مورد و عواقب احتم الی ناشی از آن را عهده دار
شوم.
مشخصات شناسایی متقاضی: به طور کامل و مطابق با شناسنامه تکمیل شود. به درخواس تهای ناقص، ناخوانا یا مخدوش ترتیب اثر داده نخواهد شد.
نامونامخانوادگی ش ش محلصدور نام پدر تاریخ تولد
(روز/ماه/سال)
کدملی کد/کدهای سهامداری
*(غیرفعال/غلط)
نام شرکت
*کدسهامداری در گوشه پایین سمت چپ " گواهینامه نقل و انتقال و سپرده سهام" درج شده است.
نشانی - استان: ......................................... شهر: .......................................... خیابان: ......................................... کوی: .............................
پلاک: .................................... کدپستی 10 رقمی: ................................ تلفن ثابت: ................................کدشهر: .....................................
.............................................................:(email) تلفن همراه: ............................................................................. نشانی پست الکترونیک
مدارک زیر تحویل مأمور پست گردید.
تصویر شناسنامه ولی/قیم + تصویر شناسنامه سهامدار  تصویر شناسنامه وکیل + تصویر شناسنامه سهامدار  تصویر شناسنامه سهامدار 
تصویر کارت ملی ولی/قیم + تصویر کارت ملی سهامدار  تصویر کارت ملی وکیل + تصویر کارت ملی سهامدار  تصویر کارت ملی سهامدار 
تصویر وکالتنامه 
تصویر قیم نامه 
پاکت ویژ هی عودت گواهینامه نقل و انتقال و سپرده سهام 
امضاء و اثر انگشت متقاضی
پس از احراز هویت متقاضی و صحت و اصالت، مدارک فو قالذکر به طور کامل دریافت شد.
امضاء ومهر دفتر کنسولگری ایران تاریخ دریافت
فرم شماره 8
23
فرم نقل و انتقال قهری مابین وراث
اینجانب .................................................. نماینده وراث مرحومه/مرحوم با مشخصات ذیل درخواست انتقال سهام
بنام تمامی وراث را داشته و صحت مسئولیت تمامی مدارک ارائه شده به عهده اینجانب م یباشد.
مشخصا ت متوفی:
نامونا مخانوادگی شش محلصدور نام پدر کدسهامداری
مشخصا توارث :
ردیف
نام ونام خانوادگی شماره
شناسنامه محل صدور نام پدر کدملی سری/ سریال
شناسنامه
نسبت
بامتوفی
1
2
3
4
مشخصات شناسایی باتوجه به تصاویرشناسنامه و کارت ملی ارائه شده درسامانه ی پس از معاملات اعمال می‌گردد.
نشانی - کشور: ......................................... شهر: .......................................... خیابان: ......................................... کوی: .............................
پلاک: .................................... کدپستی 10 رقمی: ................................ تلفن ثابت: ................................کدشهر: .....................................
.............................................................:(email) تلفن همراه: ............................................................................. نشانی پست الکترونیک
مدارک زیر تحویل دفتر نمایندگی ایران گردید.
تصاویر مصدق شناسنامه وراث  تصویر شناسنامه متوفی 
تصاویر مصدق کارت ملی وراث 
تصویر مصدق گواهی واریز مالیات بر ارث 
تصویر گواهی فوت 
تصویر مصدق گواهی انحصار وراثت 
اصل اوراق سهام متوفی 
فرم تکمیل درخواست دریافت گواهینامه نقل و انتقال و سپرده سهام 
پاکت ویژ هی عودت گواهینامه نقل و انتقال و سپرده سهام 
امضاء و اثر انگشت متقاضی
پس از احراز هویت متقاضی و صحت و اصالت، مدارک فو قالذکر به طور کامل دریافت شد.
امضاء و مهر دفتر نمایندگی ایران تاریخ دریافت
فرم شماره 9
24
فرم نقل و انتقال قهری به وکیل قانونی وراث
اینجانب .................................................. وکیل قانونی وراث به وکالتنامه شماره .................... مورخ ....................
درخواست انتقال سهام مرحومه/مرحوم .................... به نام خود را داشته و اقرار م ینمایم که موکل/موکلین
وکالتنامه مذکور در قید حیات و واجد اهلیت کامل م یباشند و در صورت احراز خلاف ادعای فوق هرگونه مسئولیت
ناشی از انتقال سهام ذیل و جبران خسارات احتمالی بر عهده اینجانب م یباشد.
مشخصا ت متوفی:
نامونا مخانوادگی شش محلصدور نام پدر کدسهامداری
دارایی سهام مرحومه/مرحوم:
نام شرکت تعداد سهام تعداد حقتقدم نام شرکت تعداد سهام تعداد ح قتقدم
مشخصات وکیل قانونی:
نام نا مخانوادگی ش.ش محلصدور نام پدر سریشمارهشناسنامه سریالشناسنامه تاری خ تولد کدملی
مشخصات شناسایی باتوجه به تصاویرشناسنامه و کارت ملی ارائه شده درسامانه ی پس از معاملات اعمال می‌گردد.
نام بانک: ........................... شهرستان: ........................... نام شعبه: ............................... کد شعبه: ..............................
شماره حساب متمرکز:
IR.................................................................................................... : شماره شبا
نشانی - کشور: ............................... شهر:.......................................... خیابان: ................................ کوی: .................................. پلاک: .........
کدپستی: .....................................تلفن ثابت: ..........................کدکشور: ............ تلفن همراه: ...........................................................
مدارک زیر تحویل دفتر نمایندگی ایران گردید.
تصاویر شناسنامه وراث  تصویرمصدق شناسنامه وکیل  تصویر شناسنامه متوفی 
تصاویر کارت ملی وراث  تصویر مصدق کارت ملی وکیل 
تصویر مصدق وکالتنامه 
تصویر مصدق گواهی واریز مالیات بر ارث 
تصویر گواهی فوت 
تصویر مصدق گواهی انحصار وراثت 
اصل اوراق سهام متوفی 
فرم تکمیل درخواست دریافت گواهینامه نقل و انتقال و سپرده سهام 
پاکت ویژ هی عودت گواهینامه نقل و انتقال و سپرده سهام 
امضاء و اثر انگشت متقاضی
پس از احراز هویت متقاضی و صحت و اصالت، مدارک فو قالذکر به طور کامل دریافت شد.
امضاء و مهر دفتر نمایندگی ایران تاریخ دریافت
9- فرم شماره 1
25
فرم درخواست توثیق اوراق بهادار
شرکت سپرده گذاری مرکزی اوراق بهادار و تسویة وجوه:
اینجانب با مشخصات مندرج در جدول شماره 1 و با توجه به توافق صورت گرفته با وثیقه گیر با مشخصات مندرج در جدول شماره
2، درخواست توثیق اوراق بهادار تحت مالکیت خود را با مشخصات ذکر شده در جدول شماره 3 و با شرایط مذکور در جدول شماره
4 دارم، خواهشمند است اقدامات مقتضی در این خصوص را مبذول فرمایید.
ضمناً اینجانب با امضای این برگ می‌پذیرم که رفع توثیق صرفاً به درخواست وثیق هگیر می‌باشد.
به پیوست فیش شمارة ......................... به مبلغ ......................... بابت کارمزد توثیق که به حساب شمارة ......................... نزد بانک
ملی شعبه بورس واریز شده است، تقدیم م یگردد.
با این توضیح که وثیق هگیر با توجه به توافق فی مابین در صورت داشتن وکالتنامه یا صل حنامه رسمی و یا حکم مرجع قضایی
می‌تواند نسبت به فروش اوراق بهادار وثیقه اقدام نماید.
این قسمت توسط وثیقه گذار تکمیل می‌گردد
جدول شماره 1- مشخصات وثیقه گذار (حقیقی/حقوقی):
نام
نام شخص حقوقی
نام خانوادگی
نوع شخصیت حقوقی
شمارة شناسنامه
شمارة ثبت
محل صدور
محل ثبت
نام پدر شمارة ملی
کد اقتصادی
کدمالکیت
"
نشانی و تلفن:
جدول شماره 2- مشخصات وثیقه گیر (حقیقی/حقوقی):
نام
نام شخص حقوقی
نام خانوادگی
نوع شخصیت حقوقی
شمارة شناسنامه
شمارة ثبت
محل صدور
محل ثبت
نام پدر شمارة ملی
کداقتصادی
کدمالکیت
"
نشانی و تلفن:
جدول شماره 3- مشخصات اوراق بهادار وثیقه:
ردیف نام ناشر تعداد اوراق بهادار وثیقه به عدد تعداد اوراق بهادار وثیقه به حروف
فرم شماره 10
26
جدول شماره 4- شرایط و متعلقات وثیقه:
توضیح: وثیقه گیر و وثیقه گذار براساس توافق ف یمابین می‌توانند هر یک از موارد مندرج در دستورالعمل توثیق را جزو متعلقات وثیقه
قرار دهند که در صورت تعیین، ضروری است موارد تصریح گردد.
نوع اول: افزایش سرمایه مربوطه (ح قتقدم خرید اوراق بهادار – سهام ناشی از افزایش سرمایه) در توثیق قرار گیرد.
نوع دوم: افزایش سرمایه مربوطه (ح قتقدم خرید اوراق بهادار – سهام ناشی از افزایش سرمایه) در توثیق قرار نگیرد.
سود اوراق بهادار و وجه ناشی از فروش ح قتقدم استفاده نشده از طریق ناشر در توثیق قرار م یگیرد و مسئولیت حسن اجرای 
آن با ناشر م یباشد، لذا شرکت سپرده گذاری مرکزی در این خصوص مسئولیتی را برعهده ندارد.
نام و مهر و امضای وثیقه گذار: تاریخ:
این قسمت توسط وثیقه گیر تکمیل می‌گردد
کلیه شرایط مقرر در فرم درخواست توثیق، مورد تأیید اینجانب با مشخصات مندرج در جدول شماره 2 می‌باشد.
نام و مهر و امضای وثیقه گیر: تاریخ:
آدرس مکاتبات صرفاً نشانی مندرج در فرم می‌باشد و وثیقه گیر یا وثیقه گذار متعهدند هرگونه تغییر نشانی و تلفن خود را به صورت
کتبی به شرکت سپرد هگذاری مرکزی اعلام نمایند.
مدارک زیر تحویل دفتر نمایندگی ایران گردید.
تصویر شناسنامه ولی/قیم + تصویر شناسنامه  تصویر شناسنامه وکیل + تصویر شناسنامه سهامدار  تصویر شناسنامه سهامدار/تصویر روزنامه رسمی 
سهامدار
تصویر وکالتنامه 
تصویر قیم نامه 
فیش واریز وجه کارمزد هزینه توثیق با توجه به جدول پلکانی انسداد به شماره حساب سیبا 0205393622001 بانک ملی ایران بنام شرکت سمات 
پاکت ویژه ی عودت پاسخ درخواست توثیق سهام 
امضاء و اثر انگشت وثیق هگذار
پس از احراز هویت متقاضی و صحت و اصالت، مدارک فو قالذکر به طور کامل دریافت شد.
امضاء و مهر دفتر نمایندگی ایران تاریخ دریافت
27
پیوست شماره 2- دستورالعمل ها و قراردادها
در این بخش، دستورالعمل اجرایی معاملات برخط اوراق بهادار در بورس تهران و فرابورس ،
دستورالعمل اجرایی دریافت سفار شهای تلفنی با استفاده از مرکز تماس کارگزاری ، دستورالعمل
توثیق اوراق بهادار و دستورالعمل نحوه انجام معاملات وکالتی به همراه قراردادهای مربوطه، ارائه
شده است.
لازم به ذکر است قرارداد استفاده از سامانه‌های معاملات برخط و ارائه سفارش تلفنی، پس از
تکمیل، می‌بایست به تأئید دفتر نمایندگی ایران در کشور محل اقامت رسیده باشد.
28
دستورالعمل اجرایی معاملات برخط اوراق بهادار در بورس اوراق بهادار تهران و
فرابورس ایران
به (Online) این دستورالعمل به منظور اجرای سفار ش های خرید و یا فروشی که ب ه صورت برخط
1389 شامل 19 ماده و 9 تبصره و یک پیوست به /7/ سامانه معاملاتی ارسال م ی شود، در تاریخ 3
تصویب هیئت مدیرة سازمان بورس و اوراق بهادار رسید.
ماده 1: اصطلاحات و واژه‌هایی که در ماده 1 قانون بازار اوراق بهادار جمهوری اسلامی ایران مصوب
آذرماه 1384 مجلس شورای اسلامی، آئین نامة معاملات در شرکت بورس اوراق بهادار تهران و
دستورالعمل اجرایی نحوه انجام معاملات اوراق بهادار در فرابورس ایران تعریف شد هاند، به همان
مفاهیم در این دستورالعمل و قرارداد پیوست به کار رفته اند. واژه‌های دیگر دارای معانی زیر م یباشند:
1. عضو: کارگزار پذیرفته شده در بورس یا فرابورس است که خدمات دسترسی برخط بازار را
به مشتری ارایه م ینماید.
2. بورس: بورس اوراق بهادار تهران (شرکت سهامی عام) است.
3. دسترسی برخط بازار : فرآیندی است که طی آن سفارش های خرید و فروش و همچنین
عملیات تغییر و یا انصراف از آنها توسط مشتری از طریق زیر ساخت دسترسی برخط بازار
جهت اجرا به سامانه معاملاتی ارسال م یشود.
4. زیرساخت دسترسی برخط بازار : زیر ساختی است که به منظور دسترسی برخط به بازار
توسط عضو استقرار یافته و استفاده م یشود.
5. سامانة معاملاتی: سیستم رایانه ای است که دریافت سفار شهای خرید و فروش، تطبیق
سفارش ها و در نهایت اجرای سفارشها از طریق آن صورت میگیرد.
6. سفارش: درخواست خرید یا فروش او راق بهادار است که توسط مشتری از طریق
زیرساخت دسترسی برخط بازار، جهت اجرا به سامانة معاملاتی، ارسال م یشود.
7. فرابورس: فرابورس ایران (شرکت سهامی عام) است.
8. کانون: کانون کارگزاران بورس و اوراق بهادار است.
9. مشتری: شخص حقیقی یا حقوقی است که متقاضی خرید یا فروش اور اق بهادار از طریق
خدمات دسترسی برخط بازار م ی باشد و حائز شرایط مندرج در مواد 7 و 8 این دستورالعمل
است.
ماده 2: سفارش های ارسالی از طریق زیرساخت دسترسی برخط بازار باید مطابق مقررات، ضوابط
معاملاتی و مصوباتی باشد که توسط سازمان تعیین می‌شود.
29
ماده 3: زیرساخت دسترسی برخط بازار مورد استفاده عضو باید قبلاً از حیث مواردی از قبیل امنیت،
حفظ اطلاعات محرمانه و قابلی ت های فنی به تأئید سازمان رسیده و امکانات مناسبی را جهت کنترل
و نظارت مستمر بر حفظ شرایط فوق در اختیار سازمان قرار دهد.
تبصره 1: زیر ساخت دسترسی بر خط باز ار باید امکان ارائه خدمات دسترسی بر خط بازار را با
استفاده از امضای الکترونیک داشته باشد.
تبصره 2: صدور تأئیدیه مندرج در صدر این ماده رافع مسئولیت عضو در خصوص تأمین امنیت و
قابلیت های فنی زیرساخت دسترسی برخط بازار نم یباشد.
ماده 4: عضو باید در موارد زیر از سازمان مجوز دریافت نماید:
الف: بهره برداری از زیرساخت دسترسی برخط بازار،
ب: اعمال تغییراتی در زیرساخت دسترسی برخط بازار مورد استفاده که مطابق مقررات
نیازمند اخذ مجوز است،
ج: بهره برداری از زیرساخت دسترسی برخط بازار پس از اعمال تغییرات موضوع بند (ب).
تبصره: اخذ مجوز موضوع این ماده، رافع مسئولیت عضو در خصوص رعایت قوانین و مقررات
مربوط به معاملات برخط اوراق بهادار نم یباشد.
ماده 5: درخواست اخذ مجوز موضوع مادة 4 این دستورالعمل باید توسط عضو کتباً و به همراه
مستندات مورد نیاز به سازمان ارایه شود . در صورت کامل ب ودن اطلاعات و مستندات فوق، سازمان
نظر خود را مبنی بر پذیرش یا رد درخواست ارایه شده به عضو متقاضی اعلام م ینماید.
ماده 6: کلیة مسئولیت های قانونی و مقرراتی عضو و کاربران وی در قبال استفاده از خدمات دسترسی
برخط بازار و معاملات انجام شده از این طریق، بر عهده عضو می‌باشد.
ماده 7: عضو در صورتی م یتواند خدمات دسترسی برخط بازار را در اختیار مشتری قرار دهد که
مشتری حائز شرایط زیر باشد:
1. دانش لازم در خصوص فرآیند ورود سفارش از طریق زیر ساخت دسترسی برخط بازار،
2. مهارت لازم در خصوص معاملة اوراق بهادار،
3. دانش لازم در خصوص قوانین و مقررات مرتبط با معامله اوراق بهادار،
4. نداشتن منع معاملاتی که توسط سازمان یا سایر مراجع ذیصلاح اعلام شده باشد.
تبصره 1: در مورد مشتریان حقوقی، شخص معرفی شده از سوی وی باید حائز شرایط موضوع این
ماده باشد.
30
تبصره 2: عضو بمنظور حصول اطمینان از کفایت دانش مشتریان در خصوص معاملات بر خط، باید
فرایندهای مستمر آموزشی را جهت به روزرسانی دانش ایشان به صورت حضور یا
الکترونیکی مستقر نماید.
تبصره 3: سنجش توانایی مشتری از حیث شرایط موضوع این ماده توسط عضو و با مسئولیت وی
انجام می‌شود.
تبصره 4: نحوة اجرای مفاد این ماده توسط اداره نظارت بر کارگزاران سازمان ابلاغ م یشود.
ماده 8: عضو باید قراردادی را مطابق نمونه پیوست این دستورالعمل، با مشتریان در خصوص استفاده
از خدمات دسترسی برخط بازار منعقد نماید.
ماده 9: عضو باید برای مدیریت معاملات بر خط، واحدی مجزا تشکیل داده و شخص ی را جهت
مدیریت بخش مذکور منصوب نماید . مدیر معاملات بر خط موظف به نظارت مستمر بر مخاطرات
ویژه معاملات بر خط و انجام اقدامات کنترلی و نظارتی لازم از جمله الزامات ابلاغی توسط سازمان
می‌باشد.
ماده 10 : سازمان می‌تواند رعایت محدودی تهایی از قبیل موارد زیر را به اعضا ابلاغ نماید:
1. محدودیت در نوع سفارش
2. محدودیت در زمان فعالیت
3. محدودیت فعالیت بر روی نماد معاملاتی، صنعت، بازار خاص یا بازارهای بورس و فرابورس
4. محدودیت انجام معامله در عرضه‌های خاص
5. محدودیت در حجم سفارش
6. محدودیت در قیمت سفار ش
7. محدودیت معاملاتی برای مشتری خاص یا مشتریان
8. محدودیت در تعداد مشتریان هر عضو
9. محدودیت در حجم معاملات مشتریان
10 . محدودیت درصد تفاوت قیمت سفارش با دامنه مظنه بازار
11 . محدودیت درصد تفاوت قیمت سفارش با قیمت آخرین معامله
12 . محدودیت تفاوت قیمت نسبت به معامله قبل برای سفارشاتی با حجم پایین
تبصره: در صورت اعلام محدودیت جدید علاوه بر موارد موضوع این ماده، عضو مکلف است طی
مهلت تعیین شده توسط سازمان امکان اعمال محدودیت را در زیرساخت دسترسی برخط بازار فراهم
کند.
31
ماده 11 : زیرساخت دسترسی برخط بازار باید به گونه ای باشد که امکان اعمال محدودیت های وضع
شده توسط سازمان فراهم شود و به صورت پارامتری قابل تنظیم باشد . محدودیت های وضع شده باید
به صورت لحظه ای و برخط در زیرساخت دسترسی برخط بازار اعمال گردد و همزمان به نحو مقتضی
اطلاع رسانی شود.
ماده 12 : سفارش هایی که محدودی ت های موضوع ماده 10 این دستورالعمل در مورد آنها رعا یت نشده
است نباید توسط زیرساخت دسترسی برخط بازار پذیرفته و به سامانه معاملاتی ارسال شود . در این
خصوص ضروری است سوابق این موضوع بصورت الکترونیکی ثبت و نگهداری شده و بلافاصله
پیغامی مبنی بر عدم پذیرش سفارش برای مشتری ارسال گردد.
تبصره: رعایت این ماده در خصوص سفارش هایی که به دلیل محدودی ت های وضع شده توسط عضو
پذیرفته نم یشوند نیز ضروری است.
ماده 13 : تمامی سفارشاتی که جهت اجرا به سامانه معاملاتی ارسال می‌گردد با کد عضو ارائه دهنده
خدمات دسترسی برخط بازار و کد مشتری، ثبت خواهند شد.
ماده 14 : عضو موظف است کلیة سوا بق تراکنش های دریافتی از مشتری و ارسالی به وی را در
زیرساخت دسترسی برخط بازار خود نگهداری و حسب درخواست به سازمان ارایه نماید.
ماده 15 : درصورت وقوع هرگونه تخلف از قوانین و مقررات بازار اوراق بهادار از جمله مواد این
دستورالعمل و یا به منظور پیشگیری از تخلف ات، سازمان می‌تواند اقدامات زیر را به تنهایی یا توأمان
انجام دهد:
1. تعلیق و یا توقف امکان دسترسی برخط بازار متعلق به عضو،
2. الزام عضو به تعلیق و یا توقف امکان استفاده از دسترسی برخط بازار برای یک یا چند
مشتری و یا نمایندگان آنها.
ماده 16 : عضو نمی‌تواند بابت ار ایة خدمات دسترسی برخط بازار، وجهی علاوه بر کارمزدهای مصوب
سازمان از مشتری دریافت نماید.
ماده 17 : استفاده از زیرساخت دسترسی برخط بازار جهت معامله برای مشتریان توسط نمایندگان و
شعب عضو منوط به اخذ مجوزهای لازم از بورس یا فرابورس م ی باشد. الزامات و شرائط ایجاد و
نگهداری شعبه، نمایندگی و دفتر پذیرش که در سایر مقررات بیان شده یا می‌شود همچنان لازم
الاجرا است.
ماده 18 : عضو باید رویه‌های معامله از طریق سیستم معاملات برخط بازار، محدودی تها، شرایط و
مخاطرات مربوط به این نوع معاملات را از طریق سایت رسمی خود به اطلاع عموم رسانده و هرگونه
تغییر در موارد فوق را بلافاصله اعلام نماید.
32
ماده 19 : عضو جهت مدیریت حوادث پیش بینی نشده در معاملات برخط اوراق بهادار، از جمله قطعی
برق، شبکه مخابراتی و اینترنت، باید روی ههای مشخصی را اتخاذ نموده و به اطلاع مشتریان خود
برساند.
- یک بند و 2 تبصره به ذیل مادة ( 20 ) دستورالعمل اجرائی نحوة انجام معاملات اوراق بهادار در
1388 هیئت مدیرة سازمان اضافه و فصل هفتم از /06/ فرابورس ایران، مصوب مورخ 07
دستورالعمل یاد شده و مادة ( 20 ) آن به شرح زیر اصلاح شد؛
فصل هفتم : عدم تأیید معاملات
"مادة 20 – مدیرعامل فرابورس در شرایط زیر از تأیید معامله یا معاملات اوراق بهادار، حداکثر تا
پایان ساعت اداری روز کاری برگزاری جلسه معاملاتی خودداری م ینماید،
1 – اعلام کارگزار مبنی بر وقوع اشتباه و احراز آن توسط مدیرعامل فرابورس
2 – خطای معاملاتی متأثر از اشکال سامانه معاملات
3 – معاملة سهام بزرگتر یا مساوی 5 درصد برای شرکتهایی که سرمایة پایه آنها کمتر یا مساوی
یک میلیارد عدد سهم یا حق تقدم است و بزرگتر یا مساوی یک درصد برای شرکتهایی که
سرمایه پایه آنها بیش از یک میلیارد عدد است در یک جلسة معاملاتی و توسط یک کد
معاملاتی بدون رعایت ضوابط معاملات عمده
4 – عدم رعایت سهمیه اعلام شده برای خرید یا فروش اوراق بهادار براساس مقررات که موجب
عدم تأیید کل خرید یا فروش کارگزار م ی شود. در موارد خاص با تشخیص مدیرعامل
فرابورس فقط خریدها یا فرو شهای بیش از سهیمه تأیید نم یشود.
5 – در صورتی که ظن دستکاری قیمت یا استفاده از اطلاعات نهانی وجود داشته باشد، در این
صورت مدیرعامل فرابورس م یتواند معاملاتی را که با نوسان غیرعادی قیمت یا حجم
غیرعادی انجام شود تأیید ننماید.
تبصرة 1 : عرضه‌های اولیه و عرض ههای سهام شرکتهای دولتی در راستای خصوصی سازی و
معاملة آخرین روز حق تقدم استفاده نشده مشمول بند ( 3) فوق نم یباشد.
تبصرة 2 : کلیه مدارک و سوابق معاملات تأیید نشده باید توسط فرابورس ایران نگهداری شده و
حسب درخواست به سازمان ارائه گردد.
٣٣
89 هیئت /7/ نمونه قرارداد استفاده از خدمات عضو جهت انجام معاملات برخط مصوب 3
مدیره سازمان بورس و اوراق بهادار
قرارداد حاضر بین شرکت کارگزاری و مشتری به شرح ذیل منعقد گردید . تعاریف دستورالعمل اجرایی معاملات
برخط اوراق بهادار در بورس اوراق بهادار تهران و فرابورس ایران در این قرارداد به همان مفاهیم به کار رفته است.
ماده 1: طرفین قرارداد
این قرارداد بین شرکت کارگزاری به مشخصات جدول زیرکه از این پس در این قرارداد "عضو" نامیده می‌شود:
نام عضو: شماره ثبت:
تاریخ ثبت: محل ثبت:
شماره ثبت نزد سازمان بورس: شماره تلفن دفتر مرکزی:
شماره فاکس دفتر مرکزی: کدپستی:
نام، نام خانوادگی و سمت آخرین صاحبان امضاء مجاز:
-1 خانم / آقای سمت:
-1 خانم / آقای سمت:
شماره و تاریخ روزنامه رسمی:
روزنامه رسمی‌شماره مورخ / / 13
آدرس دفتر مرکزی:
و مشتری حقیقی یا حقوقی به مشخصات جداول متناسب زیر که از این پس در این قرارداد"مشتری"
نامیده می‌شود:
الف) برای اشخاص حقیقی ایرانی:
 زن  نام و نام خانوادگی: جنسیت: مرد
کد مالکیت: تاریخ دریافت کد مالکیت:
نام پدر: تاریخ تولد: روز/ ماه/ سال:
محل تولد: کد ملی:
شماره شناسنامه: محل صدور شناسنامه:
شماره سریال شناسنامه: شماره تلفن منزل با کد شهر:
شماره تلفن محل کار با کد شهر: شماره تلفن همراه:
نام و کد بانک: شماره حساب بانکی:
آدرس پست الکترونیکی:
آدرس منزل:
آدرس محل کار:
پیوست ١
٣٤
ب) برای اشخاص حقوقی ایرانی:
نام: شماره ثبت:
تاریخ ثبت: محل ثبت:
کد مالکیت: شناسه ملی:
شماره تلفن دفتر مرکزی: شماره فاکس دفتر مرکزی:
نام، نام خانوادگی و سمت آخرین صاحبان امضاء
مجاز:
-1 خانم / آقای سمت:
-1 خانم / آقای سمت:
شماره و تاریخ روزنامه رسمی:
روزنامه رسمی‌شماره مورخ / / 13
نام و کد بانک: شماره حساب بانکی:
آدرس پست الکترونیکی:
نوع شخصیت حقوقی:
آدرس دفتر مرکزی:
ج) برای اشخاص خارجی (حقیقی/ حقوقی):
نام: تابعیت:
شماره پاسپورت / شماره ثبت:
شماره سرمایه گذار خارجی:
شماره تلفن محل کار / شماره تلفن دفتر مرکزی:
نام و کد بانک:
شماره حساب بانکی: آدرس پست الکترونیکی:
آدرس محل کار / آدرس دفتر مرکزی در ایران:
آدرس محل کار / آدرس دفتر مرکزی در خارج از کشور:
به شرح مواد آتی منعقد گردید.
ماده 2: موضوع قرارداد
اوراق بهادار در بورس اوراق بهادار تهران و یا فرابورس ایران (online) استفاده از خدمات معاملات برخط
ماده 3: مدت قرارداد
این قرارداد از تاریخ ....../ ......./ ...... 13 به مدت دو سال معتبر است.
٣٥
ماده 4: حقوق و تعهدات عضو
-1-4 عضو باید نام کاربر و رمز عبور استفاده از سامانة معاملاتی را برای انجام معاملات برخط، به
صورت محرمانه و چاپی ظرف حداکثر یک هفته پس از امضای این قرارداد، در اختیار مشتری
قرار دهد و ارایة خدمات آغاز گردد.
-2-4 عضو متعهد به ثبت و نگهداری کلیة سوابق تراکن ش های دریافتی از مش تری و ارسالی به وی در
زیرساخت دسترسی برخط بازار خود م یباشد.
-3-4 اعمال هرگونه محدودیت بر معاملات مشتری توسط عضو بایستی مستند به این قرارداد و
قوانین و مقررات بازار سرمایه باشد . در صورت اعمال این محدودیت ها، عضو مسئولیتی در قبال
خسارات وارده نخواهد داشت.
-4-4 عضو متعهد است امکان ارایة خدمات پشتیبانی زیرساخت دسترسی برخط بازار را فراهم نموده و
روش های ارایة آن را در سایت رسمی خود اعلام کند و حسب درخواست مشتری، جهت رفع
مشکل اقدام نماید.
-5-4 عضو حق ورود سفارش جدید برای مشتری یا تغییر، تعلیق و حذف سفار ش های وارد شده
توسط مشتری را در چارچوب قوانین و مقررات و با دستور مشتری دارا م یباشد.
-6-4 عضو متعهد است در چارچوب قوانین و مقررات، داده‌ها و اطلاعات شخصی مشتری را محرمانه
نگه دارد.
-7-4 عضو متعهد است از طریق زیرساخت دسترسی برخط بازار، همواره آخرین وضعیت حساب و
سوابق معاملات مشتری را در اختیار وی قرار دهد و در صورت اعلام مغایرت از سوی مشتری،
نسبت به بررسی موضوع و اعلام نتیجة بررسی به وی اقدام نماید . بدیهی است اعلام مغایرت،
نافی مسئولیت مشتری در صورت عدم توجه به نظامات قراردادی و قوانین و مقرراتی نخواهد
بود.
-8-4 در راستای اجرای این قرارداد، حدا قل موارد زیر از طریق وب سایت عضو به اطلاع
سرمایه گذاران رسانده می‌شود:
اطلاعات حساب مشتری نزد عضو شامل جزئیات خرید و فروش، واریز، برداشت و 
ماندة حساب؛
رویة دریافت سفار ش ها، پردازش و اجرای سفار ش ها و همچنین پایاپای و تسویة 
معاملات از طریق زیرساخت دسترسی برخط بازار؛
رویه‌های مدیریت حوادث پی ش بینی نشده در معاملات برخط اوراق بهادار از جمله 
قطعی برق، شبکة مخابراتی و اینترنت؛
٣٦
در خصوص قطعی دسترسی برخط بازار، اعلام موضوع قبل از وقوع در موارد قابل 
پیش بینی و بلافاصله پس از وقوع در موارد غیرقابل پی ش بینی از طریق پست
الکترونیکی یا به روش مقتضی دیگر؛
اطلاع رسانی لازم در مورد نحوة مدیریت سفارش ها در زمان تعلیق یا محرومیت عضو 
از انجام معاملات؛
رویه‌هایی برای حذف سفارش های ثبت شده در زمانی که امکان دسترسی برخط بازار 
وجود نداشته باشد؛
اعلام قوانین و مقررات جدید و محدودی ت های ابلاغی توسط سازمان در خصوص 
انجام معاملات برخط.
ماده 5: تعهدات مشتری
-1-5 مشتری باید گواه ی نامه‌های موقت صادرة اوراق بهاداری که قصد فروش آنها را دارد، حسب
درخواست عضو در اختیار وی قرار دهد.
-2-5 مشتری باید اطلاعات و مستندات لازم را جهت احراز هویت به عضو ارایه نماید.
-3-5 مشتری تعهد می‌کند از انجام هرگونه معامله که منجر به نقض قوانین و مقررات گردد از جمله
معاملات مبتنی بر اطلاعات نهانی و دستکاری بازار خودداری نماید.
-4-5 مشتری باید شمارة حساب بانکی را در بانکی که عضو اعلام می نماید، جهت دریافت وجوه
ارایه نماید. هرگونه پرداخت به مشتری صرفاً از طریق واریز وجه به همان حساب که به نام
مشتری است امکا نپذیر می‌باشد.
-5-5 مشتری متعهد است سفارش های خرید و فروش روزانة خود را در چارچوب قوانین و مقررات و
سقف های اعلامی‌توسط سازمان به سامانة معاملات برخط ارسال کند.
-6-5 مشتری متعهد به تغییر رمز عبور و سایر کدهای دسترسی قابل تغییر خود در فواصل زمانی
حداکثر ........ ماهه (حداکثر سه ماهه ) می‌باشد . در صورت عدم تغییر، هرگونه مسئولیت ناشی از
افشای رمز عبور بر عهدة مشتری م یباشد.
-7-5 مشتری مسئولیت تبعات ناشی از استفادة نادرست از خدمات نرم افزاری سامانة معاملات برخط
اوراق بهادار را بر عهده م یگیرد.
-8-5 در صورت عدم استفادة مشتری به مدت 90 روز متوالی از حساب کاربری خود، عضو دسترسی
مشتری را غیرفعال خواهد نمود. فعال شدن دسترسی مستلزم مراجعة مشتری به عضو م یباشد.
-9-5 مشتری متعهد می‌شود، اصول امنیت سخت افزاری و نر مافزاری و محافظت از اطلاعات از
جمله استفاده از نر م افزارهای ضد ویروس مناسب، محافظت از شناسه کاربر، کلیدواژ هها،
٣٧
کدهای رمزی و کلیه اطلاعات دریافتی از عضو را ب ه منظور جلوگیری از دسترس ی‌های
غیرمجاز به سامانه، رعایت نماید.
-10-5 مشتری متعهد می‌گردد، زیرساخت دسترسی برخط بازار را وسیلة آموزش اشخاص ثالث قرار
ندهد.
-11-5 مشتری متعهد به پرداخت وجه معامله و کارمزدهای مربوطه در چارچوب قوانین و مقررات
می‌باشد.
-12-5 مشتری متعهد می‌گردد از قوانین و مقررات و شرایط اعلامی عضو در چارچوب قوانین و
مقررات مربوط به معاملات برخط پیروی کند.
-13-5 مشتری متعهد است در هر بار ورود به سامانة معاملات برخط، اطلاعات مربوط به خرید و
فروش اوراق بهادار از طریق زیرساخت دسترسی برخط بازار را کنترل و در صورت مغایرت، در
اسرع وقت به عضو اطلاع دهد.
-14-5 مشتری مسئول کنترل حساب های خود بوده و موارد زیر را فوراً به صورت الکترونیکی به عضو
اطلاع می دهد:
هرگونه سرقت یا استفاده غیر مجاز از رمز عبور، نام کاربری و شماره (های ) حس اب و 
نیز هرگونه احتمال وقوع آن؛
هرگونه عدم دریافت تأییدیة ثبت سفارش؛ 
دریافت تأییدیة ثبت سفارش یا معامل های که مشتری دستور آن را صادر نکرده است؛ 
هرگونه اطلاعات نادرست در م وجودی حساب مشتری، سبد دارایی‌ها یا اطلاعات 
معاملات.
-15-5 مشتری مجاز به هیچ گونه دخل و تصرف در زیرساخت دسترسی برخط بازار و نحوة دسترسی
به آن به هر دلیل از جمله به منظور هرگونه بهره برداری تجاری یا غیرتجاری توسط خود یا به
واسطة دیگری نیست و نم یتواند حق استفاده از این خدمات را به شخص دیگری واگذار کند.
-16-5 مشتری اقرار می نماید که از دانش کافی در خصوص قوانین و مقررات معاملاتی و سایر قوانین
و مقررات مرتبط با بازار سرمایه و شرک ت های ارائه دهنده خدمات در رابطه با استفاده از خدمات
معاملات برخط برخوردار بوده ، آموزش های لازم را در مورد نحوه استفاده از این خدمات دیده و
خود را ملزم به رعایت آنها م یداند.
-17-5 مشتری متعهد است اختیارات، اطلاعات و دسترس ی‌های لازم جهت بازرسی و نظارت بر
زیرساخت دسترسی برخط بازار را حسب درخواست سازمان، بورس، عضو یا نمایندگان ایشان
ارایه نماید.
٣٨
ماده 6: حدود مسئولیت طرفین
1-6 تنها دارند ة نام کاربری و رمز عبور ، مشتری است . مس ئولیت استفاده و حفاظت از رمز عبور و
نام کاربری و نیز مسئولیت انجام هرگونه معامله در این حساب که از طریق نام کاربری و یا
رمز عبور مشتری صورت م ی گیرد بر عهده وی می‌باشد. مشتری همچنین مسئول
خسارت هایی است که در نتیجة عدم رعایت قوانین و مقررات و مفاد این قرارداد توسط وی
حادث شود.
2-6 عضو مسئول حوادثی که خارج از حیطة اختیار و بدون تقصیر وی رخ می دهد، نم یباشد.
3-6 در صورتی که به واسطة اعمال حقوق متعلق به عضو در این قرارداد، مشتری متحمل ضرر و
زیان گردد، عضو مسئول جبران خسار تهای وارده نخواهد بود.
4-6 انعقاد این قرارداد به منظور ارایة خدمات دسترسی برخط بازار از سوی عضو به مشتری می‌باشد
و شامل ارایة سایر خدمات از قبیل خدمات مشاورة سرمای ه گذاری، قانونی، مالیاتی، مالی و
حسابداری نخواهد بود.
5-6 عضو مسئولیتی در قبال سودآوری و مخاطرات انجام معاملات برخط توسط مشتری ندارد.
ماده 7: قابلیت استناد داده پیام ها
داده پیام ها و سوابق کلیة تراکنش های دریافتی از مشتری و ارسالی به وی که با رعایت قوانین و مقررات و
در چارچوب مفاد این قرارداد ایجاد و نگهداری شده است در حکم اسناد معتبر و قابل استناد در مراجع
قضایی و حقوقی می‌باشد. در صورت بروز اختلاف بین عضو و مشتری در خصوص این سوابق و داده پیام ها،
اطلاعات مندرج در زیرساخت دسترسی برخط بازار عضو، معتبر و برای طرفین لاز مالاتباع است.
ماده 8: انحلال قرارداد
قرارداد مطابق مادة 10 قانون مدنی منعقد شده و صرفاً در شرایط زیر پایان م ییابد:
1-8 در صورت اعلام مشتری مبنی بر فسخ قرارداد و پس از تسویة کلیة دیون و تعهدات ناشی از
معاملات برخط وی نزد عضو، قرارداد فسخ م یشود.
2-8 در صورت تخلف مشتری از قوانین و مقررات مربوطه و با اعلام مراجع ذیصلاح، قرارداد منفسخ
می‌شود. در این صورت عضو موظف است مراتب را به مشتری اطلاع دهد.
3-8 در صورت تعلیق به مدت بیش از یکماه یا لغو مجوز عضو، قرارداد منفسخ م یشود.
٣٩
4-8 در صورتی که در اثر بروز حوادث قهری، امکان ایفای تمام یا بخشی از تعهدات هر یک از
طرفین به موجب این قرارداد وجود نداشته و وضعیت مذکور به مدت بیست روز کاری ادامه یابد،
هر یک از طرفین حق فسخ قرارداد را دارند.
ماده 9: حل اختلاف
با توجه به حاکمیت قانون بازار اوراق بهادار بر اختلافات ناشی از معاملات در این بازار، حل اختلاف طرفین
این قرارداد در صورت عدم حصول توافق از طریق مذاکره ف یمابین، مطابق مادة 36 قانون بازار اوراق بهادار
جمهوری اسلامی ایران مصوب 1384 صورت می‌گیرد.
ماده 10 : تغییر قرارداد
این قرارداد در 10 ماده و دو نسخه تنظیم گردیده و در تاریخ ......................................... به امضای طرفین
رسیده است. هرگونه تغییر در مفاد آن، منوط به تأیید سازمان بورس و اوراق بهادار می‌باشد . در صورتی که
در قوانین و مقررات مربوط به معاملات برخط، تغییراتی حاصل شود که تغییر در شرایط و مفاد قرارداد حاضر
را ایجاب نماید، تغییرات مذکور، بدون نیاز به توافق ثانوی جزء لاینفک این قرارداد خواهد بود.
 مهر
و امضای مشتری مهر و امضای عضو
]تمام صفحات قرارداد باید توسط طرفین مهر و امضا شود.[
است  مهر فقط برای اشخاص حقوقی .
٤٠
بسمه تعالی
دستورالعمل اجرایی دریافت سفارش های تلفنی با استفاده از مرکز تماس کارگزاری
این دستورالعمل به منظور دریافت سفارش های تلفنی جهت انجام معاملات اورا ق بهادار و کالا در بورس ها و
1390 شامل 28 ماده و 10 تبصره و یک /02/ بازارهای خارج از بورس با استفاده از مرکز تماس کارگزاری در تاریخ 31
پیوست به تصویب هیأت مدیرة سازمان بورس و اوراق بهادار رسید.
ماده 1: اصطلاحات و واژه‌هایی که در مادة 1 قانون بازار اوراق به ادار جمهوری اسلامی ایران مصوب آذرماه
1384 مجلس شورای اسلامی، تعریف شده اند، به همان مفاهیم در این دستورالعمل و قرارداد پیوست به کار
رفته اند. واژه‌های دیگر دارای معانی زیر م یباشند:
10 . بورس: شرکت بورس اوراق بهادار تهران و شرکت بورس کالای ایران است.
11 . فرابورس: شرکت فرابورس ایران است.
12 . عضو: کارگزار پذیرفته شده در بورس یا فرابورس است که امکان دریافت سفارش های تلفنی مشتریان را با
استفاده از مرکز تماس فراهم نموده است.
13 . مرکز تماس : عبارت است از سخت افزارها و نرم افزارهایی که به واسطة آن امکان ثبت سفارش های تلفنی
مشتری توسط عضو فراهم م یشود.
14 . سفارش تلفنی: درخواست خرید یا فروش اوراق بهادار و کالا و اخذ سایر اطلاعات مربوط به آن طبق
مقررات است که توسط مشتری با استفاده از مرکز تماس ، جهت اجرا به عضو ارسال م یشود.
15 . مشتری: شخص حقیقی یا حقوقی است که متقاضی خرید یا فروش اوراق بهادا ر و کالا از طریق مرکز
تماس می‌باشد.
16 . کاربر پاسخگوی عضو: کاربری از کارکنان عضو است که وظیفة دریافت تماس های تلفنی و ثبت آن در
سامانة معاملات را بر عهده دارد.
ماده 2: مرکز تماس مورد استفاده عضو باید قبلاً از حیث مواردی از قبیل امنیت و قابلی تهای فنی بویژه جهت تعیین
صحیح هویت مشتری و حفظ تمامیت پیام های مورد مبادله و نگهداری سوابق بصورت مطمئن در
یک سطح معقول و متعارف به تأئید سازمان رسیده و امکانات مناسبی را جهت کنترل و نظارت مستمر بر
حفظ شرایط فوق در اختیار سازمان قرار دهد.
تبصرة 1: صدور تأئیدیه مندرج در صدر این ماده رافع مسئولیت عضو در خصوص تأمین امنیت و قابلی ت های
فنی مرکز تماس نم یباشد.
تبصرة 2: بهره برداری از مرکز تماس تأیید شدة موضوع این ماده پس از پلمب آن توسط سازمان امکان پذیر
است و هرگونه تغییر در آن مستلزم اخذ تأییدیة مجدد از سازمان م یباشد.
٤١
ماده 3: درخواست اخذ تأییدیه موضوع مادة 2 این دستورالعمل باید توسط عضو کتباً و به همراه مستندات مورد نیاز به
سازمان ارایه شود. در صورت کامل بودن اطلاعات و مستندات فوق، سازمان نظر خود را مبنی بر پذیرش یا رد
درخواست ارایه شده به عضو متقاضی اعلام م ینماید.
ماده 4: عضو می‌تواند خدمات مرکز تماس خود را در اختیار مشتریانی که حائز شرایط زیر باشند، قرار دهد:
5. داشتن 18 سال تمام؛
6. نداشتن منع معاملات اوراق بهادار و کالا که توسط سازمان یا سایر مراجع ذیصلاح اعلام شده باشد.
تبصره : در مورد مشتریان حقوقی، شخص معرفی شده از سوی وی باید حائز شرایط موضوع این ماده باشد.
ماده 5: عضو باید قراردادی را مطابق نمونه پیوست این دستورالعمل، با مشتریان در خصوص استفاده از خدمات مرکز
تماس منعقد نماید.
ماده 6: مشتری موظف است شماره تلفن یا تلفن‌های خود را جهت دریافت خدمات از طریق مرکز تماس به عضو اعلام
نماید.
تبصرة 1: در صورتی که مشتری از شماره تلفن‌های خارج از شماره‌های اعلامی موضوع این ماده با
تلفن‌های اعلامی عضو در قرارداد تماس حاصل نماید، کاربر پاسخگوی عضو مکلف است یک تا
پنج سؤال امنیتی شخصی مندرج در صفحة اطلاعات مشتری را قبل از گرفتن دستورات وی، به
طور تصادفی از مشتری پرسش نماید و در صورت پاسخ اشتباه قرارداد را معلق و مراتب را به طور
رسمی‌به مشتری جهت تعیین وضعیت آتی قرارداد اطلاع دهد.
تبصرة 2: هر یک از عضو و مشتری می‌تواند در قالب قرارداد فیمابین، ارایة خدمات را صرفاً به شماره
تلفن‌های اعلامی مشتری محدود نماید. در این صورت عضو نباید در صورت تماس از طریق
سایر خطوط به مشتری مذکور خدمات ارایه کند.
ماده 7: ساعت و روزهای ارایة خدمات از طریق مرکز تماس باید در قرارداد فیمابین عضو و مشتری مشخص شده و
عضو متعهد است در زمان‌های توافق شده در قرارداد نسبت به دریافت سفارش های تلفنی و اجرای آنها اقدام
نماید. در خارج از زمان‌های تعیین شده در قرارداد، عضو مسئولیتی در قبال دریافت و اجرای سفارش های تلفنی
نخواهد داشت.
تبصره: در صورتی که در زمان ارایة سفارش های تلفنی نماد معاملاتی اوراق بهاداری متوقف و یا اطلاعیة
عرضة کالایی منتشر نشده باشد، چنانچه تا یک هفته نماد مذکور باز نشده و یا اطلاعیة عرضة
کالای مورد نظر منتشر نگردد، سفارش مذکور ملغ یالاثر خواهد شد.
ماده 8: عضو باید نام کاربر و رمز عبور استفاده از خدمات مرکز تماس را به صورت محرمانه و چاپی ظرف حداکثر یک
هفته پس از امضای قرارداد، در اختیار مشتری قرار دهد و ارایة خدمات آغاز گردد.
٤٢
ماده 9: در صورتی که رمز عبور استفاده از خدمات مرکز تماس حداقل سه بار به صورت متوالی اشتباه وارد شود، خدمات
مرکز تماس برای شخص مزبور غیرفعال شده و ارایة خدمات به وی مشروط به مراجعة مجدد به عضو م یباشد.
ماده 10 : عضو در زمان ارایة نام کاربر و رمز عبور مشتری باید کارمندان پذیرش را به عنوان کاربر یا کاربران پاسخگوی
عضو مرکز تماس به مشتری معرفی نماید. ارتباط مشتری با کاربر یا کاربران پاسخگوی عضو به طورخودکار
توسط مرکز تماس انجام می‌شود.
ماده 11 : عضو مکلف است ترتیباتی اتخاذ نماید که در هر تماس مشتری و پس از برقراری ارتباط، نام عضو ، در شروع
هر مکالمه از طریق مرکز تماس اعلام شود.
ماده 12 : سفارش های تلفنی دریافتی با استفاده از خدمات مرکز تماس عضو تفاوتی با سفار شهای کتبی حضوری ندارد
و کلیة مقررات مربوط به دریافت، ثبت و اجرای سفارش ها، در خصوص سفارش های تلفنی نیز لازم الاجرا
می‌باشند. سفارش دریافتی از مشتریان از طریق مرکز تماس صرفاً در صورت رعایت مقررات مربوط اجرا
می‌شود.
ماده 13 : مشتری می‌تواند در چارچوب مقررات و قرارداد منعقده با عضو، نسبت به ارسال، تغییر یا لغو سفارش تلفنی از
طریق مرکز تماس اقدام نماید.
ماده 14 : تنها دارندة نام کاربری و رمز عبور، مشتری است. مسئولیت استفاده و حفاظت از رمز عبور و نام کاربری و نیز
مسئولیت انجام هرگونه معامله که دریافت سفارش آن از طریق نام کاربری و یا رمز عبور مشتری صورت
می‌گیرد بر عهدة وی می‌باشد. مشتری همچنین مسئول خسارت هایی است که در نتیجة عدم رعایت قوانین و
مقررات و مفاد این قرارداد توسط وی حادث شود. در صورتی که مشتری ثابت نماید نام کاربری و رمز عبور وی
به واسطه تقصیر عضو یا کارمندان آن توسط شخص دیگری مورد استفاده قرار گرفته مسئولیتی
نداشته و م یتواند جهت دریافت خسارات احتمالی وارده به عضو رجوع نماید.
ماده 15 : عضو باید در هنگام دریافت سفارشات مشتری بطور متعارف عمل کرده و در صورت وجود
تردید موجه در هویت مشتری، به جهت عواملی از قبیل تفاوت فاحش در صوت و امثال آن از
اجرای سفارش خودداری کرده و مراتب را به طریق مقتضی به اطلاع مشتری برساند.
ماده 16 : در صورتی که محتوای صوت و پیام مشتری به هر علت مبهم، مجمل، نارسا یا مخدوش باشد،
عضو مکلف است از ترتیب اثر دادن به آن سفارش یا درخواست خودداری نموده و مراتب را به
طریق مقتضی به اطلاع مشتری برساند.
ماده 17 : عضو مسئول حوادثی که خارج از حیطة اختیار و بدون تقصیر وی رخ م یدهد، نم یباشد.
ماده 18 : در صورتی که به واسطة اعمال حقوق متعلق به عضو در قرارداد، مشتری متحمل ضرر و زیان گردد، عضو
مسئول جبران خسار تهای وارده نخواهد بود.
٤٣
ماده 19 : عضو باید شخصی را به عنوان مسئول مرکز تماس منصوب نماید. این شخص موظف به نظارت مستمر بر
رعایت مقررات و الزامات ویژه ارسال و دریافت سفارش های تلفنی با استفاده از مرکز تماس و انجام اقدامات
کنترلی و نظارتی لازم از جمله احراز هویت مشتری و رعایت الزامات ابلاغی توسط سازمان می‌باشد.
ماده 20 : تمامی تماس های تلفنی که با استفاده از مرکز تماس دریافت می‌گردد، طبق شرایط ابلاغی توسط سازمان،
به سامانة (OMS) ثبت و سفار شهای تلفنی توسط کاربر پاسخگوی عضو از طریق سامانة مدیریت سفارش
معاملات ارسال خواهد شد.
نیز قابل PAM کلیة تماس های مشتری از طریق ،OMS به جای PAM تبصرة 1 : تا زمان استفاده از
اجرا خواهد بود.
تبصرة 2 : ارسال سفارش های تلفنی به صورت مستقیم توسط مشتری به سامانة معاملات از طریق سامانة
تابع مقررات معاملات برخط می‌باشد. (OMS) مدیریت سفارش
ماده 21 : عضو موظف است کلیة تماس های تلفنی بین مشتری و عضو را در مرکز تماس خود طبق ضوابط اعلامی
سازمان به صورت مطمئن ثبت و نگهداری و حسب درخواست به سازمان ارایه نماید.
ماده 22 : عضو باید رویه‌های قابل اتکایی را جهت شناسایی مشتری در هر تماس در قالب قرارداد فیمابین با مشتری
مشخص نماید.
تبصره: فایل های صوتی مزبور با مشخصات شماره تلفن مشتری، نام کاربری مشتری، مدت زمان انتظار
مکالمه، نام کاربر پاسخگوی عضو، تاریخ تماس، ساعت شروع، پایان و مدت تماس و شمارة
به صورت خودکار، به طریق مطمئن و غیر قابل تغییر (OMS) سریال مربوطة ایجاد شده در
بایگانی می‌گردند.
ماده 23 : سفارش های تلفنی خلاف مقررات نباید با استفاده از مرکز تماس پذیرفته و به سامانة معاملات ارسال شود . در
این خصوص ضروری است سوابق این موضوع ثبت و نگهداری شده و نسبت به اطلاع رسانی به مشتری در
خصوص عدم پذیرش سفارش تلفنی به نحو مقتضی اقدام گردد.
ماده 24 : عضو نمی‌تواند بابت ارایة خدمات مرکز تماس، وجهی علاوه بر کارمزدهای مصوب سازمان از مشتری دریافت
نماید.
ماده 25 : عضو باید روی ههای ارسال دستور معاملات مشتریان با استفاده از خدمات مرکز تماس، محدودی تها، شرایط و
مخاطرات مربوط به این نوع معاملات اوراق بهادار و کالا را از طریق سایت رسمی خود به اطلاع عموم
رسانده و هرگونه تغییر در موارد فوق را بلافاصله اعلام نماید.
٤٤
ماده 26 : عضو جهت مدیریت حوادث پیش بینی نشده در خصوص دریافت دستور معاملات تلفنی اوراق بهادار و کالا با
استفاده از خدمات مرکز تماس، از جمله قطعی برق و شبکه مخابراتی باید رویه‌های مشخصی را اتخاذ نموده
و به اطلاع مشتریان خود برساند.
ماده 27 : درصورت وقوع هرگونه تخلف از قوانین و مقررات بازار اوراق بهادار و کالا از جمله مواد این دستورالعمل و یا
در صورت از بین رفتن شرایط لازم برای ارایة خدمات مرکز تماس، سازمان می‌تواند اقدامات زیر را به تنهایی
یا توأمان انجام دهد:
3. تعلیق و یا توقف خدمات مرکز تماس متعلق به عضو؛
4. الزام عضو به تعلیق و یا توقف امکان استفاده از خدمات مرکز تماس برای یک یا چند مشتری و یا
نمایندگان آنها.
ماده 28 : داده پیام ها و سوابق کلیة تراکنش های دریافتی از مشتری و ارسالی به وی که با رعایت قوانین و مقررات و در
چارچوب مفاد این دستورالعمل ایجاد، ثبت و نگهداری شده است در حکم اسناد معتبر و قابل استناد در مراجع
ذیصلاح می‌باشد. در صورت بروز اختلاف بین عضو و مشتری در خصوص این سوابق و داده پیام ها، اطلاعات
ثبت شده در مرکز تماس، معتبر و برای طرفین لاز مالاتباع است.
تبصره: حل اختلاف در صورت عدم حصول توافق از طریق مذاکرة فیمابین، با توجه به حاکمیت قانون
بازار اوراق بهادار بر اختلافات ناشی از معاملات در این بازار، مطابق مادة 36 قانون بازار اوراق
بهادار جمهوری اسلامی ایران مصوب 1384 صورت می‌گیرد.
٤٥
پیوست
قرارداد استفاده از خدمات مرکز تماس کارگزاری جهت انجام معاملات
ماده 1: طرفین قرارداد:
این قرارداد بین عضو با مشخصات زیر:
نام عضو: شماره ثبت:
تاریخ ثبت: محل ثبت:
شماره ثبت نزد سازمان بورس: شماره تلفن دفتر مرکزی:
شماره فاکس دفتر مرکزی: کدپستی:
نام، نام خانوادگی و سمت آخرین صاحبان امضاء مجاز:
-1 خانم / آقای سمت:
-1 خانم / آقای سمت:
شماره و تاریخ روزنامه رسمی:
روزنامه رسمی‌شماره مورخ / / 13
آدرس دفتر مرکزی:
و مشتری با مشخصات جدول زیر:
الف) برای اشخاص حقیقی:
􀀀 زن 􀀀 نام و نام خانوادگی: جنسیت: مرد
کد مالکیت: تاریخ دریافت کد مالکیت:
نام پدر: تاریخ تولد: روز/ ماه/ سال:
محل تولد: کد ملی:
شماره شناسنامه: محل صدور شناسنامه:
شماره سریال شناسنامه: شماره تلفن منزل با کد شهر:
شماره تلفن محل کار با کد شهر: شماره تلفن همراه:
آدرس پست الکترونیکی:
آدرس منزل:
آدرس محل کار:
٤٦
ب) برای اشخاص حقوقی:
نام: شماره ثبت:
تاریخ ثبت: محل ثبت:
کد مالکیت: شناسه ملی:
شماره تلفن دفتر مرکزی: شماره فاکس دفتر مرکزی:
نام، نام خانوادگی و سمت آخرین صاحبان امضاء مجاز:
-1 خانم / آقای سمت:
-1 خانم / آقای سمت:
شماره و تاریخ روزنامه رسمی:
روزنامه رسمی‌شماره مورخ / / 13
آدرس پست الکترونیکی:
نوع شخصیت حقوقی:
آدرس دفتر مرکزی:
تبصره: برای مشتریان حقوقی، باید اطلاعات بند الف در مورد نمایندة معرفی شده توسط وی نیز تکمیل شود.
به شرح مواد آتی منعقد شد.
ماده 2: موضوع قرارداد:
موضوع قرارداد عبارتست از ثبت و اجرای سفارشات تلفنی مشتری به منظور خرید و فروش اوراق بهادار و کالا
در بورس ها و بازارهای خارج از بورس توسط عضو با استفاده از مرکز تماس کارگزاری
ماده 3: مدت قرارداد:
این قرارداد از تاریخ انعقاد به مدت نامحدود اعتبار دارد. طرفین هر زمان بخواهند می‌توانند با اطلاع رسمی‌به
طرف مقابل نسبت به فسخ آن اقدام نمایند. فسخ قرارداد مانع از اجرای تعهداتی که قبل از آن اخذ شده است
نخواهد بود.
ماده 4: حقوق و تعهدات عضو:
1-4 شماره تلفن‌های مرکز تماس کارگزاری ................................ می‌باشند. عضو م وظف است هرگونه
تغییر در شماره‌های مزبور را از طریق سایت رسمی خود و حتی المقدور سایر روش های مقتضی به
اطلاع مشتری برساند.
٤٧
2-4 زمان دریافت سفارش های تلفنی از طریق مرکز تماس روزهای ............... تا ................ از ساعت
.......... لغایت .............. می‌باشد.
3-4 عضو باید نام کاربر و رمز عبور استفاده از خدمات مرکز تماس کارگزاری را به صورت محرمانه و
چاپی ظرف حداکثر یک هفته پس از امضای این قرارداد، در اختیار مشتری قرار دهد و ارایة خدمات
آغاز گردد.
4-4 کلیة تماس های مشتری با مرکز تماس ثبت می‌گردد و در زمان متعارف توسط کاربر پاسخگوی عضو
گردیده و در نوبت اجرا در سامانة معاملاتی قرار (OMS) وارد سامانة جامع درخواست های کارگزاری
می‌گیرد. شمارة پیگیری سفارش دریافت شده قبل از قطع مکالمه توسط کاربر به مشتری اطلاع داده
می‌شود.
نیز PAM کلیة تماس های مشتری از طریق ،OMS به جای PAM تبصره: تا زمان استفاده از
قابل اجرا خواهد بود.
5-4 عضو مکلف است ترتیباتی اتخاذ نماید تا مشتری بتواند در هر لحظه با استفاده از شمارة پیگیری، از
آخرین وضعیت سفارش خود مطلع گردیده و در صورت لزوم نسبت به ویرایش سفارش یا حذف آن
اقدام نماید.
6-4 فایل های صوتی با مشخصات شماره تلفن مشتری، نام کاربری مشتری، مدت زمان انتظار مکالمه،
نام کاربر پاسخگوی عضو، تاریخ تماس، ساعت شروع ،پایان ومدت تماس و شماره سریال مربوطة
به صورت خودکار بایگانی می‌گردند. (OMS) ایجاد شده در
فایل های صوتی با مشخصات موضوع این ماده ،OMS به جای PAM تبصره: تا زمان استفاده از
که در سرور ضبط مرکز تماس به صورت خودکار بایگانی م یشوند قابل استناد خواهند بود.
7-4 در صورتی که صوت مشتری با مشخصات اعلامی‌توسط وی به صورت فاحش تطبیق ننماید، عضو
باید از ارایة خدمات به وی امتناع نموده و به طرق متعارف کنترل های لازم جهت حصول اطمینان از
هویت مشتری را انجام دهد.
8-4 عضو مکلف است حسب درخواست مشتری، وضعیت حساب مشتری و عملیات انجام شده را در بازة
زمانی مورد درخواست، به روش مقتضی در اختیار مشتری قرار دهد.
٤٨
ماده 5: تعهدات مشتری:
1-5 شماره تلفن‌های مشتری جهت تماس با مرکز تماس کارگزاری ................................ می‌باشد. مشتری
موظف است تغییر شماره‌های مزبور را از طریق مرکز تماس کارگزاری یا به صورت کتبی به اطلاع
عضو برساند.
2-5 مشتری متعهد به تغییر رمز عبور و سایر کدهای دسترسی قابل تغییر خود در فواصل زمانی حداکثر
........ ماهه (حداکثر سه ماهه) می‌باشد. در صورت عدم تغییر، هرگونه مسئولیت ناشی از افشای رمز
عبور بر عهدة مشتری م یباشد.
مشتری باید اطلاعات و مستندات لازم را جهت احراز هویت به عضو ارایه نماید.
3-5 وجوه مشتری به منظور خرید اوراق بهادار و کالا و پرداخ ت هزینه‌های معاملات به یکی از
حساب های بانکی عضو واریز و از طریق مرکز تماس به اطلاع عضو خواهدرسید:
وجوه حاصل از فروش اوراق بهادار و کالای مشتری توسط عضو به حساب بانکی مشتری با
مشخصات زیر واریز و از طریق مرکز تماس به اطلاع مشتری خواهد رسید:
نام بانک: شهر محل شعبه:
نوع حساب: نام شعبه:
کد شعبه: شماره حساب:
4-5 مشتری متعهد به پرداخت وجه معامله و کارمزدهای مربوطه در چارچوب قوانین و مقررات م یباشد.
5-5 مشتری باید گواهینامه‌های موقت صادرة اوراق بهادار که قصد فروش آنها را دارد، در اختیار وی قرار
دهد.
6-5 در مورد اشخاص حقوقی، کلیة تکالیف مذکور در این قرارداد نسبت به مشتری، برای نمایندة معرفی
شده توسط شخص حقوقی نیز لاز مالاجرا است.
ماده 6: حدود مسئولیت طرفین:
1-6 تنها دارندة نام کاربری و رمز عبور، مشتری است. مس ئولیت استفاده و حفاظت از رمز عبور و نام
کاربری و نیز مسئولیت انجام هرگونه معامله که دریافت سفارش آن از طریق نام کاربری و یا رمز
٤٩
عبور مشتری صورت می‌گیرد بر عهدة وی می‌باشد. مشتری همچنین مسئول خسارت هایی است که
در نتیجة عدم رعایت قوانین و مقررات و مفاد این قرارداد توسط وی حادث شود . در صورتی که
مشتری ثابت نماید نام کاربری و رمز عبور وی به واسطه تقصیر کارگزار یا کارمندان آن توسط
شخص دیگری مورد استفاده قرار گرفته مسئولیتی نداشته و می‌تواند جهت دریافت خسارات احتمالی
وارده به کارگزار رجوع نماید.
2-6 طرفین قرارداد مجاز نمی‌باشند اسرار طرف دیگر را که بر حسب وظیفه در اجرای این قرارداد از آن
مطلع شده یا در اختیار دارند بدون مجوز قانونی افشا نمایند، مگر حسب درخواست مراجع ذیصلاح.
3-6 طرفین قرارداد باید در اجرای موضوع قرارداد کلیة قوانین و مقررات مربوط به انجام معاملات اوراق
بهادار مصوب ارکان ذیصلاح بازار سرمایة ایران، را رعایت کنند.
ماده 7: قابلیت استناد داده پیام ها:
داده پیام ها و سوابق کلیة تراکنش های دریافتی از مشتری و ارسالی به وی که با رعایت قوانین و مقررات و در
چارچوب مفاد این قرارداد ایجاد، ثبت و نگهداری شده است در حکم اسناد معتبر و قابل استناد در مراجع
ذیصلاح می‌باشد. در صورت بروز اختلاف بین عضو و مشتری در خصوص این سوابق و داده پیام ها، اطلاعات
ثبت شده در مرکز تماس، معتبر و برای طرفین لاز مالاتباع است.
ماده 8: بروز حوادث قهری:
درصورت بروز حوادث قهری مسئولیتی متوجه عضو نخواهد بود.
ماده 9: حل اختلافات:
با توجه به حاکمیت قانون بازار اوراق بهادار بر اختلافات ناشی از معاملات در این بازار، حل اختلاف طرفین این
قرارداد در صورت عدم حصول توافق از طریق مذاکره فیمابین، مطابق مادة 36 قانون بازار اوراق بهادار
جمهوری اسلامی ایران مصوب 1384 صورت می‌گیرد.
ماده 10 : سایر موارد:
درصورتی که نشانی هر یک از طرفین قرارداد که در مادة ( 1) ذکر شده تغییر یابد، وی موظف است نشانی
جدید خود را کتباً به طرف مقابل اطلاع دهد. هرگونه مراسلات که در ارتباط با این قرارداد با پست سفارشی به
آخرین نشانی اعلامی مطابق این ماده ارسال شود، به منزلة ابلاغ رسمی تلقی می‌شود.
٥٠
ماده 11 : تغییر قرارداد:
این قرارداد با استناد به دستورالعمل اجرایی دریافت سفار شهای تلفنی با استفاده از مرکز تماس
کارگزاری در 11 ماده در دو نسخة واحدالاعتبار در تاریخ ...................................... توسط طرفین قرارداد منعقد
شد و یک نسخه به عضو و یک نسخه به سرمایه گذار تحویل گردید. هرگونه تغییر در مفاد این قرارداد، منوط
به تأیید سازمان بورس و اوراق بهادار م ی باشد . در صورتی که در قوانین و مقررات مربوط به دریافت
سفارش های تلفنی با استفاده از مرکز تماس کارگزاری تغییراتی حاصل شود که تغییر در شرایط و مفاد قرارداد
حاضر را ایجاب نماید، تغییرات مذکور، بدون نیاز به توافق ثانوی جزء لاینفک این قرارداد خواهد بود.
 مهر
و امضای مشتری مهر و امضای عضو
[تمام صفحات قرارداد باید توسط طرفین مهر و امضاء شود.]

مهر فقط برای اشخاص حقوقی است.